（原标题：瑞信证券违纪被罚！）

国资鞭策正在接盘中的瑞信证券收到了监管警示函。

近日，山东证监局泄漏，瑞信证券（中国）有限公司（简称“瑞信证券”）手脚玉皇化工公成就行2016年公司债（第二期、第三期）受托惩处东谈主，在受托惩处时代存在三方面的问题，因此，对该券商采纳出具警示函的监督惩处措施，并记入证券期货市集诚信档案数据库。

值得一提的是，在大鞭策瑞信集团爆雷被瑞士银行集团采纳后，本年以来，瑞士银行在经营转让瑞信证券股权，本年6月，瑞士银行与北京市国有金钱谋略有限包袱公司（简称“北京国资公司”）就出售瑞信证券股权达成公约，在上个月，瑞士银行和北京国资公司两边收到证监会的反应见解。

外资布景瑞信证券收到警示函

12月20日，山东证监局泄漏，经查，瑞信证券手脚山东玉皇化工有限公司（简称“玉皇化工”）公成就行2016年公司债券（第二期）和玉皇化工公成就行2016年公司债券（第三期）（简称16玉皇04）的受托惩处东谈主，在受托惩处时代存在以下问题：

一是，2020年12月之前，瑞信证券未制定受托惩处业务里面操作王法，未明确本质受托惩处使命的形态和门径。

二是，瑞信证券出具的2016年至2022年年度受托惩行状务申报中，泄漏的16玉皇04召募资金使用情况与骨子情况不符。

三是，瑞信证券未按照步履对部分纰谬事项出具临时受托惩行状务申报。

山东证监局暗意，上述行径违犯了《公司债券刊行与交往惩处目的》联系步履，决定对瑞信证券采纳出具警示函的监督惩处措施，并记入证券期货市集诚信档案数据库。

府上融会，在股权出售之前，瑞信证券鞭策为瑞信集团和合法证券，分裂捏有51%股权和49%股权，业务界限包括股票和债券承销与保荐、证券经纪业务、证券投资商榷、证券自商业务。

国资鞭策接盘中

值得一提的是，由于大鞭策瑞信集团出现问题而被瑞士银行采纳，因此，瑞信证券也成为瑞士银行旗下控股的券商子公司。

不外，由于瑞士银行本人在中国如故控股瑞银证券有限包袱公司，按照步履，瑞士银行无法同期控股两家证券公司，因此，本年以来，瑞士银行所捏瑞信证券股权寻找买家转让。

本年6月，瑞士银行和合法证券与北京国资公司就出售瑞信证券共 85.01%股权达成三方公约。

据悉，该交往包括瑞士银行向北京国资公司出售所捏有的瑞信证券 36.01%股权，以及合法证券向北京国资公司出售其所捏有的瑞信证券49%股权。交往完成后，瑞士银行和北京国资公司将分裂捏有瑞信证券14.99%和85.01%的股权。

本年11月，证监会官网融会，对瑞信证券变更主要鞭策和骨子适度东谈主恳求作出九条反应见解。反应见解主要聚焦北京国资公司和瑞士银行两方鞭策，条款两边就财务情况等方面作出补充。

值得一提的是，由于受到大鞭策瑞信集团的遭殃，瑞信证券比年来处境欠安。

瑞信证券2023年报泄漏，该公司职工东谈主数126东谈主，截止现在，中证协泄漏，瑞信证券最新职工东谈主数为103东谈主。

数据融会，瑞信证券2023年商业收入1.57亿元，较上年同期下落约45.58%；净利润损失为1.99亿元，这如故是瑞信证券继2022年净利润损失2.54亿元后再一次损失。

笔据合法证券泄漏，瑞信证券2024年上半年达成营收4564.31万元，净利润损失额为5472.84万元。截止上半年末，瑞信证券总金钱为10.74亿元，净金钱为10.08亿元。