券商要闻

（2024.11.01-2024.11.10）

43家上市券商公告

财达证券股份有限公司

2024年11月7日（星期四），财达证券于上海证券交往所上证路演中心召开2024年第三季度功绩讲解会。董事长、总司理张明先生，董事、副总司理、财务负责东谈主唐建君女士，独处董事韩永强先生、贺季敏女士，董事会秘书张磊先生参加。

财通证券股份有限公司

财通证券定于2024年11月14日（星期四），于上海证券交往所上证路演中心召开2024年第三季度功绩讲解会。董事长章启诚，董事会秘书官勇华，财务总监周瀛，独处董事高强、贲圣林参加。

东北证券股份有限公司

东北证券股份有限公司对于诉官司项的进展公告。

艰巨内容提醒：

1.案件所处的诉讼阶段：再审立案审查阶段。

2.公司所处确当事东谈主地位：被恳求东谈主（一审被告、二审上诉东谈主）。

3.涉案的金额：本金293,586,032.90元东谈主民币及相应利息。

4.对公司损益产生的影响：本案正处于再审立案审查阶段，最终审查落幕存在不确定性，暂时无法斟酌其对公司本期利润或期后利润的影响。

一、本次诉官司项的基本情况。

2021年5月19日，吉林敦化农村贸易银行股份有限公司（以下简称“敦化农商行”）以公司手脚“东北证券长盈4号定向资产料理计划”料理东谈主，在该居品设立、召募和存续过程中未履行料理东谈主的法界说务和约界说务，导致敦化农商行遇到要害亏空为由对公司拿告状讼，要求公司赐与抵偿。针对该诉官司项，吉林省长春市中级东谈主民法院和吉林省高档东谈主民法院诀别作出了一审判决和二审裁定。

二、本次诉官司项的进展情况。

2024年11月8日，公司收到中华东谈主民共和国最妙手民法院（以下简称“最高院”）作出的（2024）最高法民申6499号应诉文书书，敦化农商行因与公司侵权职守纠纷一案，顽抗吉林省高档东谈主民法院于2024年4月16日作出的（2024）吉民终1号民事裁定，向最高院恳求再审，再审请求如下：1.破除吉林省高档东谈主民法院（2024）吉民终1号民事裁定，改判复旧吉林省长春市中级东谈主民法院（2021）吉01民初958号民事判决。2.本案诉讼用度由被恳求东谈主承担。

当今，最高院已立案审查。

三、本次诉官司项对公司的影响。

上述诉官司项对公司业务规划、财务景色及偿债才气无要害影响。鉴于最终审查落幕存在不确定性，暂时无法斟酌其对公司本期利润或期后利润的影响。后续公司将积极应诉，照章观念自己正当权益，切实治疗公司及股东利益，并络续慈祥诉官司项进展，实时履行信息浮现义务。

东吴证券股份有限公司

东吴证券于2024年4月16日收到中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案奉告书》（证监立案字0382024051号）。根据《立案奉告书》，因公司涉嫌国好意思通信股份有限公司（以下简称“国好意思通信”）、吉林紫鑫药业股份有限公司（以下简称“紫鑫药业”）非公开刊行股票保荐业务未勇猛尽责，2024年4月8日，中国证监会决定对公司立案。

2024年11月8日，公司收到中国证监会《行政处罚预先奉告书》（处罚字[2024]163号），主要内容如下：中国证监会对本案已旁观已矣，拟照章作出行政处罚。

一、国好意思通信非公开刊行股票技俩。

东吴证券为国好意思通信2020年非公开刊行股票提供保荐承销服务，张琦、王新为署名保荐代表东谈主。经中国证监会查明，东吴证券为国好意思通信2020年非公开刊行股票提供保荐（主承销）服务，在执业过程中未勇猛尽责，出具的《刊行保荐书》《非公开刊行股票刊行过程与认购对象合规性的申报》等文献存在造作纪录，包括：未对贸易业务内控进程审慎核查、走访流于形状。张琦、王新为署名保荐代表东谈主。中国证监会以为，东吴证券在为国好意思通信2020年非公开刊行股票提供保荐承销服务过程中未勇猛尽责，未审慎核查刊行召募文献的着实性、准确性，出具的《刊行保荐书》《非公开刊行股票刊行过程与认购对象合规性的申报》等文献存在造作纪录，上述步履违犯《证券法》第十条第二款、第二十九条的规定，组成《证券法》第一百八十二条、第一百八十四条的情形。对于东吴证券上述罪人步履，张琦、王新为径直负责的主管东谈主员。

二、紫鑫药业非公开刊行股票技俩。

东吴证券为紫鑫药业2014年非公开刊行股票提供保荐服务，蒋序全、李佳佳为署名保荐代表东谈主。经中国证监会查明，东吴证券为紫鑫药业2014年非公开刊行股票提供保荐服务，络续督导期至2017年12月31日，在保荐执业过程中未勇猛尽责，出具的《刊行保荐书》《络续督导保荐责任追溯申报书》等文献存在造作纪录，包括：未对在地林下参要害采购合同进行审慎核查、未对刊行对象履行认购义务才气审慎核查、络续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳为署名保荐代表东谈主（含络续督导期）。中国证监会以为，东吴证券在为紫鑫药业2014年非公开刊行股票提供保荐（含络续督导）服务过程中未勇猛尽责，出具的《刊行保荐书》等文献存在造作纪录，上述步履违犯2005年《证券法》第十一条第二款的规定，组成2005年《证券法》第一百九十二条的情形。对于东吴证券上述罪人步履，蒋序全、李佳佳为径直负责的主管东谈主员。

在监管部门旁观过程中，东吴证券及关系东谈主员积极提供贵寓、配合旁观。根据当事东谈主罪人事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十二条，《证券法》第一百八十二条、第一百八十四条的规定，中国证监会拟决定：1.对东吴证券股份有限公司责令改正，给予劝诫，针对国好意思通信技俩，没收保荐业务收入943,396.23元，并处以100万元罚金，没收承销业务罪人所得4,716,981.13元，并处以50万元罚金；针对紫鑫药业技俩，没收保荐业务收入2,068,000元，并处以4,136,000元罚金；2.对张琦给予劝诫，并对保荐执业步履和承销执业步履诀别处以50万元、20万元罚金；3.对王新给予劝诫，并对保荐执业步履和承销执业步履诀别处以50万元、20万元罚金；4.对蒋序全给予劝诫，并处以20万元罚金；5.对李佳佳给予劝诫，并处以10万元罚金。

根据《中华东谈主民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督料理委员会行政处罚听证法令》关系规定，就拟实施的行政处罚，公司及关系东谈主员享有表现、辩论及要求听证的权益。

对于上述《行政处罚预先奉告书》所认定的问题及处罚，公司诚恳接受处罚，并将长远反想、领受教授，全面加强料理、补王人责任短板，进一步强化投行业务内控机制，勇猛尽责，模范运作，全面提高投行执业质量，履行好本钱阛阓“看门东谈主”的职守。公司将追究学习并积极贯彻本钱阛阓新“国九条”，长远把捏本钱阛阓高质量发展的主要内涵，践行以投资者为本，强化功能性定位，更好服务本钱阛阓富厚健康发展。

上述《行政处罚预先奉告书》中触及的罪人步履未触及《上海证券交往所股票上市法令》规定的要害罪人类强制退市情形。公司将严格按照监管要求履行信息浮现义务。当今公司的规划情况平时。公司关系信息以公司在指定信息浮现媒体刊登或发布的公告为准，敬请高大投资者感性投资，防御投资风险。

东兴证券股份有限公司

东兴证券股票交往于2024年11月1日、11月4日、11月5日通达三个交以前内日收盘价钱涨幅偏离值累计达到20%，属于《上海证券交往所交往法令》规定的颠倒波动情形。经公司自查并向控股股东过甚一致行动东谈主书面发函查证，收尾本公告浮现日，不存在应浮现而未浮现的要害事项。敬请高大投资者感性投资，防御二级阛阓交往风险。

刚直证券股份有限公司

刚直证券近日收到中国证券监督料理委员会《对于开心刚直证券股份有限公司向专科投资者公开刊行公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕1514号）。该批复开心公司向专科投资者公开刊行面值总额不特等200亿元公司债券，有用期为自开心注册之日起24个月，公司在注册有用期内不错分期刊行。

国联证券股份有限公司

2024年11月7日，国联证券董事会收到独处董事吴星宇先生的书面去职申报。因连任已满六年，根据《上市公司独处董事料理办法》等规定，吴星宇先生提请辞去公司独处董事、审计委员会委员及主任委员、薪酬及提名委员会委员、风险抑遏委员会委员等职务。根据《上市公司独处董事料理办法》和《公司轨则》的关系规定，因吴星宇先生的去职将导致公司独处董事占董事会成员的比例低于三分之一，吴星宇先生将赓续履行独处董事及董事会专门委员会职责至新任独处董事产生之日。公司将按摄影关规定尽快完成独处董事的补选责任。吴星宇先生在担任公司独处董事期间，恪尽责守、勇猛尽责，公司董事会对吴星宇先生任职期间为公司发展所作念出的孝敬暗示至心感谢！

国泰君安证券股份有限公司

国泰君安证券股份有限公司与海通证券股份有限公司正在规划由公司通过向海通证券全体A股换股股东刊行A股股票、向海通证券全体H股换股股东刊行H股股票的方式换股吸收合并海通证券并刊行A股股票召募配套资金（以下简称“本次交往”）。公司于2024年10月9日召开第六届董事会第二十八次临时会议，审议通过了《对于过甚纲领的议案》等与本次交往关系的议案。经进取海证券交往所恳求，公司A股股票于2024年10月10日（星期四）开市起复牌。自本次交往预案浮现以来，公司及关系各刚直在积极股东本次交往的关系责任。收尾本公告浮现日，本次交往关系的审计等责任尚未完成，公司将在本次交往触及的审计等事项完成后，再次召开董事会审议本次交往的关系议案，并按照关系法律法例的规定履行后续相关模范及信息浮现义务。本次交往有计划尚待两边董事会再次审议通过、两边股东大会批准及有权监管机构的批准、核准、注册或开心后方可肃肃实施；本次交往能否取得关系批准、核准、注册或开心，以及最终取得的时候均存在不确定性，公司于2024年10月10日浮现的《国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并召募配套资金暨关联交往预案》中详备浮现了本次交往可能存在的风险成分及尚需履行的模范，敬请高大投资者慈祥后续公告并防御投资风险。

海通证券股份有限公司

海通证券于2024年10月9日召开第八届董事会第十三次会议（临时会议），审议通过了《对于过甚纲领的议案》等与本次交往关系的议案。经进取海证券交往所恳求，公司A股股票于2024年10月10日（星期四）开市起复牌。自本次交往预案浮现以来，公司及关系各刚直在积极股东本次交往的关系责任。收尾本公告浮现日，本次交往关系的审计等责任尚未完成，公司将在本次交往触及的审计等事项完成后，再次召开董事会审议本次交往的关系议案，并按照关系法律法例的规定履行后续相关模范及信息浮现义务。本次交往有计划尚待两边董事会再次审议通过、两边股东大会批准及有权监管机构的批准、核准、注册或开心后方可肃肃实施；本次交往能否取得关系批准、核准、注册或开心，以及最终取得的时候均存在不确定性，公司于2024年10月10日浮现的《国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并召募配套资金暨关联交往预案》中详备浮现了本次交往可能存在的风险成分及尚需履行的模范，敬请高大投资者慈祥后续公告并防御投资风险。

国信证券股份有限公司

国信证券拟通过刊行A股股份的方式购买深圳市本钱运营集团有限公司、深圳市鲲鹏股权投资有限公司、深业集团有限公司、深圳市翻新投资集团有限公司、深圳远致富海十号投资企业（有限搭伙）、成都交子金融控股集团有限公司、海口市金融控股集团有限公司推测持有的万和证券股份有限公司96.08%股份（以下简称“本次交往”）。2024年9月4日，公司第五届董事会第三十一次会议（临时）审议通过了《对于刊行股份购买资产暨关联交往有计划的议案》等与本次交往关系的议案。2024年10月8日，公司浮现了《国信证券股份有限公司对于刊行股份购买资产暨关联交往的进展公告》。自预案浮现以来，公司、各中介机构过甚他关系刚直在积极股东本次交往的关系责任。收尾本公告浮现日，本次交往所触及的审计、评估及尽责旁观等责任尚未完成。在审计、评估及尽责旁观等责任完成后，公司将再次召开董事会审议本次交往关系的议案，并按照关系法律法例的规定履行后续相关模范及信息浮现义务。

华林证券股份有限公司

华林证券通达三个交以前内（2024年11月4日、2024年11月5日、2024年11月6日）日收盘价钱涨幅偏离值累计特等20%，根据深圳证券交往所的相关规定，属于股票交往颠倒波动情况。针对公司股票交往颠倒波动，公司董事会对公司、控股股东及履行抑遏东谈主就关系事项进行了核查，本公司董事会证据，公司当今莫得任何根据《深圳证券交往所股票上市法令》等相关规定应赐与浮现而未浮现的事项或与该事项相关的规划、商谈、意向、公约等；董事会也未获悉公司有根据《深圳证券交往所股票上市法令》等相关规定应赐与浮现而未浮现的、对公司股票过甚繁衍品种交往价钱产生较大影响的信息；公司前期浮现的信息不存在需要改换、补充之处。

西部证券股份有限公司

西部证券于2024年11月6日召开第六届董事会第十六次会议。审议通过了豁免轨则规定的董事会会议文书期的提案。开心公司通过公约转让方式受让北京长安投资集团有限公司、杭州普润星融股权投资搭伙企业（有限搭伙）、天津吉睿企业料理商榷搭伙企业（有限搭伙）、诸暨楚萦投汉典理中心（有限搭伙）、北京同盛景富投汉典理中心（有限搭伙）、横琴鑫和泰谈投汉典理中心（有限搭伙）、北京用友科技有限公司、宁夏远高实业集团有限公司推测持有的国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”）1,151,433,439股股份（对应股份总和的64.5961%），参考国融证券收尾2023年12月31日经备案的评估值，经关系方协商一致，本次股份转让的价钱为3.3217元/股；开心公司与关系方签署交往公约，该公约将于股东大会审议通过后胜仗。

西部证券于2024年2月26日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《对于提请审议以鸠合竞价交往方式回购公司A股股份有计划的提案》，开心公司使用自有资金以鸠合竞价交往的方式回购公司A股部分股份，回购金额不低于东谈主民币5000万元，不高于东谈主民币1亿元，回购价钱不特等东谈主民币8.26元/股；回购股份实施期限为自公司股东大会审议通过本次回购股份有计划之日起12个月内。2024年6月26日，公司浮现了《对于2023年度分成派息实施后调整股份回购价钱上限的公告》（2024-058），公司实施2023年度分成派息后，回购股份价钱上限调整为不特等东谈主民币8.17元/股。2024年10月24日，公司浮现了《对于2024年半年度分成派息实施后调整回购股份价钱上限的公告》（2024-078），公司实施2024年半年度分成派息后，回购股份价钱上限调整为不特等东谈主民币8.16元/股。根据《上市公司股份回购法令》《深圳证券交往所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等规定，公司现浮现回购进展情况，收尾2024年10月末，公司未实施回购股份。公司后续将在回购期限内严格按照关系法律法例的要求开展回购股份，并实时履行信息浮现义务。敬请投资者防御投资风险。

西南证券股份有限公司

西南证券将于2024年11月15日召开2024年第四次临时股东大会，审议：对于公司2024年前三季度利润分配预案的议案，对于增补公司第十届董事会董事的议案。

兴业证券股份有限公司

近日，兴业证券收到中国证券监督料理委员会《对于开心兴业证券股份有限公司向专科投资者公开刊行次级公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕1483号），批复内容如下：一、开心公司向专科投资者公开刊行面值总额不特等200亿元次级公司债券的注册恳求。二、本次刊行次级公司债券应严格按照报奉上海证券交往所的召募讲解书进行。三、本批复自开心注册之日起24个月内有用，公司在注册有用期内不错分期刊行次级公司债券。四、自开心注册之日起至本次次级公司债券刊行收尾前，公司如发生要害事项，应实时申报并按相关规定处理。

招商证券股份有限公司

招商证券第八届董事会第十一次会议于2024年11月8日以通信表决方式召开。聘任刘波先生为公司副总裁，任期自本次董事会决议之日起，至公司第八届董事会届满之日止。

刘波先生，1976年11月生。刘波先生于1999年7月至2024年10月在招商银行任职，先后任总行统计信息中心副司理、计划财务部司理、计划财务部本钱料理室主管、资产欠债料理部本钱料理室主管、资产欠债料理部总司理助理，深圳分行行长助理、副行长，总行资产托管部负责东谈主、总司理，武汉分行行长（2021年12月至2024年10月）。刘波先目生别于1999年7月、2008年9月获西南财经大学经济学学士学位、上海财经大学工商料理硕士学位，领有高档经济师职称。

浙商证券股份有限公司

浙商证券于2022年6月14日公开刊行了7,000万张可调治公司债券，刊行总额东谈主民币70亿元，期限6年。收尾2024年11月7日，浙商证券可转债转股累计形成股份353,755,586股，公司股份总和增至4,231,924,381股，控股股东浙江上三高速公路有限公司（以下简称“上三高速”）所持公司股份数目不变，仍为2,124,825,159股，持股比例由51.4357%下落至50.2094%，被迫稀释1.2262%，

浙商证券第四届董事会第二十五次会议于2024年11月5日以通信表决方式召开，审议通过《对于公司提前赎回“浙22转债”的议案》。公司的股票自2024年9月27日至2024年11月5日历间，得志通达三十个交以前内至少有十五个交以前的收盘价钱不低于公司“浙22转债”当期转股价钱（10.05元/股）的130%（即不低于13.07元/股），根据《公开刊行可调治公司债券召募讲解书》的商定，已触发“浙22转债”的赎回条目。董事会决定哄骗“浙22转债”提前赎回权，对赎回登记日登记在册的“浙22转债”沿途赎回。

中信建投证券股份有限公司

邹迎光先生因责任变动原因辞去中信建投证券实行董事、董事会发展战术委员会委员、董事会风险料理委员会委员以及公司实行委员会委员、财务负责东谈主等职务。辞任后，邹迎光先生亦不在公司及控股子公司担任其他职务。董事会对邹迎光先生在职职期间为公司发展作念出的积极孝敬暗示至心感谢！

张志斌先生因责任变动原因，辞去中信建投证券实行委员会委员职务，自2024年11月5日起胜仗。辞任后，张志斌先生将不再赓续担任公司及控股子公司的职务。董事会对张志斌先生在职职期间为公司发展作念出的积极孝敬暗示至心感谢！

中信建投证券全资子公司中信建投（国际）金融控股有限公司（简称：中信建投国际）的全资子公司建投（国外）投资有限公司（被担保东谈主）基于业务发展需要，拟与The Hongkong andShanghai Banking Corporation Limited（下称香港上海汇丰银行）签署《ISDA Master Agreement》（下称《ISDA主公约》）；与DBS Bank Ltd.（简称：星展银行）签署《ISDA主公约》及《Global Master Repurchase Agreement》（以下简称《GMRA回购公约》），诀别为上述《ISDA主公约》及《GMRA回购公约》项下繁衍品交往和债券回购业务的开展提供信用援手。同期，中信建投国际将诀别与香港上海汇丰银行、星展银行签署《担保函》，在被担保东谈主不成履行各自《ISDA主公约》和/或《GMRA回购公约》项下支付义务时，由中信建投国际代为支付。根据监管规定与中信建投国际的公司轨则确定，由于上述两项担保金额特等中信建投国际净资产10%，应当由其股东审批。公司手脚中信建投国际股东，于2024年10月31日诀别批准上述两项担保的恳求，开心担保函条目以及据此拟开展的交往。上述批准事项均各自仅在担保金额为2亿好意思元（含）或等值其他货币内有用，如担保金额拟特等该比例，再行履行股东审批模范。收尾本公告浮现日，公司及控股子公司提供的担保余额为东谈主民币335.82亿元（按2024年10月31日中国外汇交往中心公布的汇率中间价推测，含本次担保），占公司最近一期经审计净资产（按合并财务报表中的包摄于母公司通盘者权益口径推测，下同）的34.45%，均为公司对控股子公司以及控股子公司对其控股子公司的担保。其中，公司对控股子公司提供的履行担保总额为东谈主民币147.42亿元，占公司最近一期经审计净资产的15.12%。公司及控股子公司均无过时担保。

中信证券股份有限公司

中信证券境外全资子公司中信证券国际有限公司（以下简称中信证券国际）的从属公司CITIC Securities Finance MTN Co., Ltd（以下简称刊行东谈主或被担保东谈主）于2023年5月12日设立本金总额最高为30亿好意思元（或等值其他货币）的境外欧洲贸易单据计划（以下简称贸易单据计划），此贸易单据计划由公司提供担保。刊行东谈主于2024年11月7日在贸易单据计划下刊行两期欧洲贸易单据，每期刊行金额各为1,000万好意思元，推测2,000万好意思元。上述刊行后，刊行东谈主在贸易单据计划下已刊行单据的本金总额推测约3.18亿好意思元。

中信证券第八届董事会第二十八次会议于2024年11月6日上昼在北京中信证券大厦10层1号会议室以现场方式召开，审议通过《对于聘任公司总司理的议案》《对于提名公司实行董事候选东谈主的议案》《对于授权召开公司2024年第二次临时股东大会的议案》。聘任邹迎光先生为公司总司理，任期自本次董事会审议通过之日起至第八届董事会届满之日止，公司实行董事、董事长张佑君先生不再代为履行公司总司理职责。

邹迎光先生，1970年12月降生，曾任都门医科大学宣武病院外科大夫，海南华银国际信赖投资公司北京证券营业部业务司理，华夏证券海淀南路营业部机构客户部司理、债券业务部高档业务董事，中信建投证券债券业务部总司理助理、固定收益部行政负责东谈主、实行委员会委员，中信证券固定收益部行政负责东谈主、实行委员、党委委员，中信建投党委委员、实行董事、实行委员会委员、财务负责东谈主。邹先生于1994年获都门医科大学临床医学专科医学学士学位，2000年获中央财经大学货币银行学专科经济学硕士学位，2012年获中欧国际工商学院工商料理硕士学位。

华夏证券股份有限公司

华夏证券第七届董事会、监事会于2024年11月9日任期届满。鉴于公司董事会、监事会换届责任尚在筹备中，为保持董事会、监事会责任的通达性，公司第七届董事会、监事会需要脱期换届选举。同期，公司第七届董事会专门委员会、独处董事专门会议、监事会专门委员会和高档料理东谈主员的任期也需要相应顺延。公司董事会、监事会脱期换届不会影响公司的平时运营。公司将尽快完成董事会、监事会换届选举责任，并实时履行相应的信息浮现义务。在换届选举责任完成之前，公司第七届董事会、监事会全体成员及高档料理东谈主员将根据《中华东谈主民共和国公司法》《上海证券交往所股票上市法令》《香港长入交往通盘限公司证券上市法令》和《公司轨则》的相关规定赓续履行相应职责。

关系上市公司公告

包头华资实业股份有限公司

为得志公司坐褥规划发展需要，包头华资实业股份有限公司（华资实业）拟与浙江浙银金融租赁股份有限公司（以下简称“浙银金租”）、中关村科技租赁股份有限公司（以下简称“中关村租赁”）诀别办理以下融资租赁业务：

1、公司与浙银金租办理融资租赁业务，租赁物为公司采用并指定浙银金租借资购买的机器诱导，租赁本金为4,785.63万元。租赁期限为36个月。具体租赁方式、租赁金额、租赁期限等内容以后续订立的最终公约为准。

公司将以公司持有的恒泰证券股份有限公司股份3000万股为上述融资租赁事项提供质押担保，具体质押股份数目、质押期限以两边订立的最终公约为准。

2、公司以部分自有资产与中关村租赁办理售后回租融资租赁业务，租赁本金东谈主民币3,500万元，租赁期限为3年。

公司将以公司持有的恒泰证券股份有限公司股份2604.57万股为以上售后回租融资租赁事项提供质押担保，具体质押股份数目、质押期限以两边订立的最终公约为准。

上述两笔融资租赁业务系公司履行规划需要，故意于公司开展坐褥规划，不触及关联交往，不存在损伤公司及全体股东、至极是中小股东利益的情形，不会对公司坐褥规划及明天财务景色、规划落幕产生不利影响。

华创云信数字本领股份有限公司

华创云信数字本领股份有限公司（华创云信）于2024年8月29日召开第八届董事会第十次会议，审议通过《对于刊出部分回购股份并减少注册本钱的议案》，并经公司2024年9月19日召开的2024年第二次临时股东大会审议批准。为治疗高大投资者利益，增强投资者信心，根据公司履行规划料理情况，衔尾公司举座战术权略等成分空洞考量，公司刊出上述36,993,765股回购股份，并减少注册本钱。经进取海证券交往所恳求，于2024年11月6日在中国证券登记结算有限职守公司上海分公司刊出上述36,993,765股股份，刊出完成后，公司总股本由2,261,423,642股变更为2,224,429,877股。

吉林亚泰（集团）股份有限公司

为治疗公司价值及股东权益，促进公司健康、富厚、可络续发展，基于对公司明天发展远景的信心和对公司股票价值的认同，吉林亚泰（集团）股份有限公司（亚泰集团）拟回购公司股份并用于照章刊出减少注册本钱。本次回购的资金总额不低于东谈主民币2,700万元且不特等东谈主民币3,000万元。按回购资金总额下限2,700万元、回购股份价钱上限2.20元/股进行测算，斟酌回购股份数目为1,227.27万股，约占公司总股本的比例为0.38%。按回购资金总额上限3,000万元、回购股份价钱上限2.20元/股进行测算，斟酌回购股份数目为1,363.64万股，约占公司总股本的比例0.42%。本次回购具体的回购数目及占公司总股本比例以回购已矣或回购实施期限届满时公司的履行回购情况为准。长春市城市发展投资控股（集团）有限公司（以下简称“长发集团”）在董事会作念出回购股份决议前6个月内存在增持公司股份的步履。长发集团上述增持步履属于已浮现的增持计划下的平时增持，与本次回购有计划不存在利益冲破、不存在内幕交往及阛阓驾驭的步履。截止2024年10月31日，公司尚未启动实施回购。

亚泰集团于近日收到吉林证监局下发的《对于对吉林亚泰（集团）股份有限公司遴聘责令改正要领的决定》（吉证监决〔2024〕40号）（以下简称“决定书”），现将相关情况公告如下：

“吉林亚泰（集团）股份有限公司：经查，你公司存在以下违章事项：2024年10月12日，你公司浮现《对于回购股份实施落幕暨股份变动的公告》称，截止2024年10月11日，本次股份回购期限届满，公司回购金额仅398.02万元。公司回购金额显耀低于3,000万元的回购总额下限。上述步履违犯了《上市公司股份回购法令》（证监会公告〔2023〕63号，下同）第三十七条的规定。根据《上市公司股份回购法令》第三十七条规定，我局决定对你公司遴聘责令改正的监管要领，并记入证券期货阛阓诚信档案。你公司应充分吸取教授，加强证券法律法例学习，增强模范运作相识，并应当于收到本决定书之日起10日内向我局报送整改有计划。另，你公司在2024年11月2日浮现了《对于以鸠合竞价交往方式回购股份的回购申报书》，承诺将赓续回购不低于2,700万元，不特等3,000万元的公司股份。你公司应严格按照关系要求，在浮现的回购期限内实时完成股份回购，根绝上述违章步履再次发生。

公司收到决定书后高度兴趣，后续将切实加强对《上市公司股份回购法令》等法律法例的学习，增强模范运作相识，并根据吉林证监局的要求，在规定时候内报送书面整改有计划。本次行政监管要领不会影响公司的日常坐褥规划料理行径，公司后续将严格按照关系监管要乞降相关法律法例的规定实时履行信息浮现义务。敬请高大投资者感性投资，防御投资风险。

上海爱建集团股份有限公司

2024年7月至2024年10月期间，上海爱建集团股份有限公司（爱建集团）过甚下属子公司累计收到与收益关系的政府补助资金共计东谈主民币56,179,368.50元（未经审计），占公司最近一期经审计包摄于上市公司股东的净利润的56.46%。公司过甚下属子公司自2024年1月至2024年6月期间，累计收到政府补助资金共计东谈主民币22,542,190.80元（未经审计），上述情况已对外皮露（详情请见公司于2024年7月3日对外皮露的临2024-042号公告）。公司过甚下属子公司自2024年7月至2024年10月期间，累计收到政府补助资金共计东谈主民币56,179,368.50元（未经审计），占公司最近一期经审计包摄于上市公司股东的净利润的56.46%。

湘财股份有限公司

湘财股份有限公司（湘财股份）于2024年11月5日收到持股5%以上股东、控股股东之一致行动东谈主衢州信安发展股份有限公司（简称：衢州发展）的减持文书，衢州发展在减持计划期间通过鸠合竞价及大量交往方式累计减持34,229,000股，占公司总股本的1.20%。本次权益变动后，衢州发展持有公司股份比例从17.78%减少至16.59%，衢州发展过甚一致行动东谈主推测持有公司股份比例从41.91%减少至40.72%。

湘财股份近日接到衢州发展文书，获悉其所持有本公司的股份办理了肃清质押业务，收尾2024年11月5日，衢州发展过甚一致行动东谈主推测持有公司股份1,164,118,767股，占公司总股本的40.72%。本次肃清质押后衢州发展过甚一致行动东谈主累计质押公司股份数目为1,148,251,893股，占其持股数目的98.64%，占公司总股本的40.16%。

中天金融集团股份有限公司

中天金融集团股份有限公司（以下简称“中天金融”或“公司”）收到中国证券监督料理委员会贵州监管局（以下简称“贵州证监局”）作出的行政监管要领决定书（﹝2024﹞28号和﹝2024﹞29号）（以下简称《决定书-28》和《决定书-29》）。现将主要内容公告如下：

一、《决定书-28》主要内容中天金融手脚中天堂富证券有限公司控股股东,存在失当侵扰证券公司规划料理行径，给证券公司带来风险敞口,以致证券公司合规料理、风险抑遏方针不合适规定，且在规按期限内未予改正的问题。

上述步履违犯了《证券公司股权料理规定》（证监会令第156号）第三十条第一款第（二）项、《证券公司治理准则》（证监会公告﹝2020﹞20号）第二十条的规定。根据《中华东谈主民共和国证券法》第一百四十条第一款第(七)项、《证券公司股权料理规定》第三十七条第一款的规定，贵州证监局决定对中天金融遴聘适度股东权益的行政监管要领，自本决定书作出之日起至上述违章步履整改完成前，中天金融不得哄骗表决权、参与分成权、修改公司轨则、变更注册本钱等股东权益，为化解风险需要并向监管部门备案的除外。若是对本监督料理要领顽抗，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督料理委员会忽视行政复议恳求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼期间，上述监督料理要领不罢手实行。

二、《决定书-29》主要内容中天金融手脚中天堂富证券有限公司控股股东,存在失当侵扰证券公司规划料理行径,以致证券公司合规料理、风险抑遏方针不合适规定，给证券公司带来风险敞口，且在规按期限内未予改正的问题。上述步履违犯了《证券公司股权料理规定》（证监会令第156号）第三十条第一款第（二）项、《证券公司治理准则》（证监会公告﹝2020﹞20号）第二十条的规定。罗玉平手脚中天金融董事长、履行抑遏东谈主，吴谈永手脚时任中天金融总司理兼中天堂富证券有限公司副董事长，武剑手脚时任中天金融董事长助理，对关系违章步履负有职守，贵州证监局决定对罗玉平、吴谈永、武剑遴聘认定为不适当东谈主选的行政监管要领，自本决定书作出之日起3年内不得担任证券公司董事、监事、高档料理东谈主员和分支机构负责东谈主或履行履行上述职务。若是对本监督料理要领顽抗，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督料理委员会忽视行政复议恳求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼期间，上述监督料理要领不罢手实行。公司及关系职守东谈主将引以为戒，加强对《证券公司股权料理规定》《证券公司治理准则》等关系法律法例的学习，增强合规相识，提高模范运作相识。

公司将按照决定书的要求，追究作念好关系责任。公司指定信息浮现平台为宇宙中小企业股份转让系统网站。敬请高大投资者慈祥公司公告，防御投资风险。

恒生电子股份有限公司

恒生电子股份有限公司（恒生电子）于2024年10月30日召开八届二十一次董事会和八届十九次监事会，审议通过了《对于以鸠合竞价交往方式回购公司股份的有计划》。基于对公司明天发展远景的信心和对公司价值的高度认同，为治疗公司价值和股东权益，增强投资者信心，空洞商量公司财务景色、明天发展及合理估值水对等成分，拟使用银行专项贷款衔尾自有资金进行股份回购，以股东公司股票阛阓价钱与内在价值相匹配。在空洞商量公司财务景色以及明天盈利才气的情况下，依据关系规定，公司拟通过鸠合竞价交往方式以银行专项贷款衔尾自有资金回购部分社会公众股份用于刊出并减少注册本钱。公司本次拟回购股份的资金总额不低于东谈主民币6000万元（含）且不特等东谈主民币12000万元（含），资金开始为银行专项贷款衔尾自有资金。

恒生电子于2024年9月13日初度授予1,394东谈主股权期权，初度授予数目3,329.25万份，占公司总股本的1.76%，股票期权行权价钱：17.04元/份。

上海大贤慧股份有限公司

上海大贤慧股份有限公司（大贤慧）近日接到公司股东湘财股份有限公司（以下简称“湘财股份”）的文书，湘财股份将其所持有的公司部分股份办理了肃清质押登记手续。收尾2024年11月7日，湘财股份持有公司无穷售条件流通股281,489,614股，占公司总股本的14.05%；本次肃清质押股份数目42,500,000股，本次解质押后持有公司股份累计质押数目233,551,919股，占其持股数目比例为82.97%，占公司总股本比例为11.66%。

大贤慧诀别于2024年6月6日、2024年6月25日召开了第五届董事会2024年第五次会议和2024年第一次临时股东大会，审议通过了《对于以鸠合竞价交往方式回购股份有计划的议案》，开心公司使用自有资金以鸠合竞价交往方式回购公司股份，并减少注册本钱。本次回购资金总额不低于东谈主民币1亿元（含），不特等东谈主民币1.5亿元（含），回购价钱不特等9.65元/股（含），回购实施期限自2024年第一次临时股东大会审议通过之日起不特等12个月。为切实股东提质增效重薪金关系责任，2024年10月，公司通过上海证券交往所交往系统以鸠合竞价交往方式回购公司股份430,000股，占公司总股本的比例为0.02%，购买的最高价为8.88元/股、最廉价为8.88元/股，已支付的总金额为东谈主民币3,818,400元（不含印花税、交往佣金等交往用度）。收尾2024年10月31日，公司累计通过上海证券交往所交往系统以鸠合竞价交往方式回购公司股份8,880,000股，占公司总股本的比例为0.44%，购买的最高价为8.88元/股、最廉价为5.20元/股，已支付的总金额为东谈主民币50,887,073元（不含印花税、交往佣金等交往用度）。上述回购进展合适既定的回购股份有计划。

浙江核新同花顺汇集信息股份有限公司

浙江核新同花顺汇集信息股份有限公司（同花顺）通达3个交以前内（2024年11月5日、11月6日、11月7日）收盘价钱涨幅偏离值累计达到30%以上，根据深圳证券交往所关系规定，属于股票交往颠倒波动的情况。公司董事会证据，本公司当今莫得任何根据《创业板股票上市法令》等相关规定应赐与浮现而未浮现的事项或与该事项相关的规划、商谈、意向、公约等；董事会也未获悉本公司有根据《创业板股票上市法令》等相关规定应赐与浮现而未浮现的、对本公司股票过甚繁衍品种交往价钱产生较大影响的信息；公司前期浮现的信息不存在需要改换、补充之处。

持有同花顺股份50,881,829股（占本公司总股本9.46%）的杭州凯士顺信息商榷有限公司（原名北京凯士奥信息商榷有限公司，2024年5月29日改名为杭州凯士顺信息商榷有限公司），拟自本公告密布之日起15个交以前后的三个月内（2024年12月2日-2025年3月1日），以鸠合竞价交往方式或大量交往方式推测减持本公司股份不特等2,688,000股（占公司总股本的0.50%）。

金融街控股股份有限公司

因责任原因，金融街控股股份有限公司（金融街）董事李晔先生辞去公司董事、公司治理委员会委员等一切职务。去职后，李晔先生不在公司及公司下属子公司担任任何职务。

金融街股票于2024年11月5日、11月6日、11月7日通达三个交以前收盘价钱涨幅偏离值累计特等20%，根据《深圳证券交往所交往法令》的相关规定，属于股票交往颠倒波动情形。公司董事会证据，公司当今莫得任何根据《深圳证券交往所股票上市法令》等相关规定应赐与浮现而未浮现的事项或与该事项相关的规划、商谈、意向、公约等；公司董事会也未获悉公司有根据《深圳证券交往所股票上市法令》等相关规定应赐与浮现而未浮现的、对公司股票交往价钱产生较大影响的信息；公司前期浮现的信息不存在需要改换、补充之处。

南华期货股份有限公司

南华期货股份有限公司（南华期货）于2024年7月8日召开第四届董事会第十五次会议，审议通过《对于回购股份有计划的议案》，开心以不低于东谈主民币5,000万元（含本数），不特等东谈主民币10,000万元（含本数）的自有资金通过鸠合竞价交往方式回购公司股份，拟用于后续实施职工持股计划。回购股份价钱不特等13.90元/股（含本数），回购期限自董事会审议通过回购有计划之日起12个月内。收尾2024年10月31日，公司通过上海证券交往所系统以鸠合竞价交往方式已累计回购股份5,681,234股，占公司总股本的比例为0.93%，购买的最高价为9.37元/股、最廉价为8.55元/股，已支付的总金额为50,088,766.66元（不含印花税、交往佣金等交往用度）。上述回购进展合适关系法律法例及公司回购有计划的要求。

瑞达期货股份有限公司

瑞达期货股份有限公司（瑞达期货）于2024年10月25日召开第四届董事会第二十九次会议，审议通过了《对于2024年中期利润分配有计划的议案》：以实施权益分拨股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现款红利1.30元（含税），不送红股，不以本钱公积金转增股本。以公司收尾2024年9月30日的总股本445,029,826股为基数测算，斟酌拟派发现款红利57,853,877.38元（含税），剩余未分配利润结转至下一年度分配。本次权益分拨股权登记日为：2024年11月8日，除权除息日为：2024年11月11日。

新三板挂牌机构公告

创元期货股份有限公司

创元期货股份有限公司于2024年10月31日召开第四届董事会第六次会议。审议通过《对于苏州创元集团财务有限公司与全资子公司续签金融服务公约的议案》《对于纠正的议案》《对于召开公司+2024+年第四次临时股东大会的议案》。

公司全资子公司——苏州创元和赢本钱料理有限公司于2018年11月1日与苏州创元集团财务有限公司订立了为期三年的金融服务公约，并于2021年11月1日续签了公约，为期三年。由于公约行将到期，拟于近期再次续签。公约中明确了公约期限、交往类型、交往斟酌额度、订价原则等关系内容。

为进一步加强公司职工清廉从业的自律料理，落实行业清廉生态体系成立要求，络续培育行业清廉文化，根据中国期货业协会2024年9月纠正的《期货规划机构过甚责任主谈主员清廉从业实施确定》，衔尾公司履行情况，特纠正《创元期货股份有限公司清廉从业料理轨制》。

大越期货股份有限公司

大越期货股份有限公司董事会和监事会换届。根据《公司法》及公司轨则的相关规定，公司第三届董事会第十三次会议于2024年11月1日审议并通过：提名徐丽莉女士、谢颖女士、张静女士、谢轶男女士为公司董事，任职期限3年。张静女士持有公司股份500,000股，占公司股本的0.4167%，不是失信长入惩责对象。提名黄苏华女士为公司独处董事。以上东谈主员任职期限3年，本次换届尚需提交2024年第一次临时股东大会审议。根据《公司法》及公司轨则的相关规定，公司第三届监事会第十一次会议于2024年11月1日审议并通过：提名樊洪生先生为公司监事，任职期限3年，本次换届尚需提交2024年第一次临时股东大会审议。

海通期货股份有限公司

海通期货股份有限公司原董事会秘书龚怀鹏先生因责任变动原因辞去公司副总司理及董事会秘书职务，公司第三届董事会第十次会议于2024年11月6日审议并通过：聘任史本鹏先生为公司董事会秘书。

粤开证券股份有限公司

收尾2024年9月24日，粤开证券已通达60个交以前（不含停牌日）股票逐日收盘价均低于每股面值，触发《分层料理办法》第十四条规定的降层情形。根据《分层料理办法》第二十一条的关系规定，公司存在自调整至基础层之日起12个月内不得再次进入翻新层的风险。

港股关系机构公告

申万宏源（香港）有限公司

申万宏源（香港）有限公司（00218）於2024年11月19日（星期五）上昼九時三相配假座香港皇后通衢東1號太古廣場三座六樓舉行股東特別大會。

IPO申报企业公告

黄山谷捷股份有限公司

对于开心黄山谷捷股份有限公司初度公开刊行股票注册的批复（证监许可〔2024〕1558号）

黄山谷捷股份有限公司

一、开心你公司初度公开刊行股票的注册恳求。

二、你公司本次刊行股票应严格按照报送深圳证券交往所的招股讲解书和刊行承销有计划实施。

三、本批复自开心注册之日起12个月内有用。

四、自开心注册之日起至本次股票刊行收尾前,你公司如发生要害事项,应实时申报深圳证券交往所并按相关规定处理。

中国证监会

2024年11月6日

中国瑞林工程本领股份有限公司

对于开心中国瑞林工程本领股份有限公司初度公开刊行股票注册的批复（证监许可〔2024〕1557号）

一、开心你公司初度公开刊行股票的注册恳求。

二、你公司本次刊行股票应严格按照报奉上海证券交往所招股讲解书和刊行承销有计划实施。

三、本批复自开心注册之日起12个月内有用。

四、自开心注册之日起至本次股票刊行收尾前，你公司如发生要害事项，应实时申报上海证券交往所并按相关规定处理。

中国证监会

2024年11月6日

发债机构/官网关系公告

中国证券监督料理委员会

11月1日，中国东谈主民银行广东省分行、深圳市分行，中国证监会广东监管局、深圳监管局长入公告，招商证券、广发证券、国信证券、吉祥证券、中金钞票、国投证券、中信华南、国泰君安、华泰证券、中信建投、星河证券、申万宏源、中泰证券、兴业证券等14家证券公司成为首批试点参与“跨境答理通”的证券公司。

为贯彻落实国度对于成立粤港澳大湾区的战术部署，深化粤港澳金贯通作，根据《粤港澳大湾区“跨境答理通”业务试点实施确定》轨制优化安排，中国证监会与中国东谈主民银行、国度金融监督料理总局、香港证监会密切配合，稳步股东证券公司参与粤港澳大湾区“跨境答理通”业务试点。经过系统性评估和验收，14家证券公司完成了业务和系统准备，成为首批试点开展“跨境答理通”的证券公司。这14家证券公司将与经香港证监会认同的机构相助，服务大湾区住户跨境投资需求，助力股东粤港澳区域金融阛阓互联互通。

下一步，中国证监会将会同相关单元络续追踪、评估试点效果，束缚完善证券公司“跨境答理通”业务试点，提高服务质量，络续深化粤港澳大湾区金贯通作。

国都证券股份有限公司

对于核准国都证券股份有限公司变更主要股东的批复（证监许可〔2024〕1516号）

一、核准山东海洋控股有限公司（以下简称山东海洋控股）成为你公司主要股东，对山东海洋控股照章受让你公司299,011,049股股份（占公司股份总和5.1288%）无异议。

二、你公司应当自本批复下发之日起30个责任日内，照章办理上述股权的变更手续。山东海洋控股按照股份转让公约商定支付关系受让款后，你公司应当在5个责任日内将付款凭据报送公司住所地证监局。

三、你公司在变更股权过程中如遇要害问题，须实时申报我会和公司住所地证监局。

中国证监会

2024年10月29日

国联证券股份有限公司

国联证券变更主要股东、民生证券和民生基金变更履行抑遏东谈主的恳求反馈意见

国联证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、民生基金料理有限公司：

现对国联证券股份有限公司变更主要股东、民生证券股份有限公司和民生基金料理有限公司变更履行抑遏东谈主恳求文献忽视反馈意见，请你们在30个责任日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你们的回复后，将根据情况决定是否再次向你们发出反馈意见。如在30个责任日内不成提供书面回复，请向我会提交脱期回复的恳求。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。

一、请无锡市国联发展（集团）有限公司按照公募基金料理公司变更履行抑遏东谈主服务指南相关要求，补充提供合适公募基金公司履行抑遏东谈主条件的关系援手材料。

二、请提交国联证券股份有限公司本次新增5%以上股权履行抑遏东谈主合适“不存在因特意违警被判处刑罚、刑罚实行已矣未逾3年的情形”“莫得因涉嫌要害罪人违章正在被旁观”等条件的援手材料。

瑞信证券（中国）有限公司

瑞信证券（中国）有限公司变更主要股东和履行抑遏东谈主恳求反馈意见

瑞信证券（中国）有限公司：

现对你公司变更主要股东和履行抑遏东谈主的恳求文献忽视反馈意见，请你公司在30个责任日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个责任日内不成提供书面回复，请向我会提交脱期回复的恳求。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。

一、《证券公司监督料理条例》规定，证券公司持股5%以上股东应当不存在或有欠债达到净资产50%的情形。请北京市国有资产规划有限职守公司（以下简称北京国资公司）衔尾2023年经审计的财务报表即是否合适上述规定进行论证。

二、《对于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》规定，非金融企业控股金融机构的，应当“年终分配后净资产达到沿途资产的40%”。咱们慈祥到，北京国资公司2024年3月末与2023年末比较，欠债大幅减少。请北京国资公司提交司帐师事务所对于变动较大的具体原因的讲解。

三、《证券公司股权料理规定》第八条规定，证券公司第一大股东、控股股东应当对质券公司可能发生风险导致无法平时规划的情况，制定合理有用的风险处置预案。北京国资公司制定的瑞信证券风险处置预案较为原则，未明确风险处置职责单干、模范以及具体可行的要领，处置预案说起“北京国资公司将配合公司通过救急资金计划中所列出的拯救有计划化解风险”，但未见关系计划及拯救有计划，请进一步完善。

四、北京国资公司2024年第3次董事会议案炫耀“后继报送的拘谨性报价函将以上司批复意见为胜仗条件”。请补充提交上司批复意见。

五、根据法律意见书，瑞士银行股份有限公司（以下简称瑞士银行）所涉部分案件尚在进行中，部分案件及监管处罚已完成整改，但未明确讲解哪些案件已完成整改，也未分析关系罪人违章步履的性质、严重程度；且咱们慈祥到，关系刑事案件已定罪，仅罚金与损伤抵偿金部分尚在审理过程中。因此，请讼师事务所衔尾关系事项的性质、严重程度与整改情况等，论证瑞士银行关系案件是否属于“最近3年存在要害罪人违章记录或者要害不良诚信记录；因特意违警被判处刑罚、刑罚实行已矣未逾3年；因涉嫌要害罪人违章正在被旁观或者处于整改期间”的情形。

六、《外商投资证券公司料理办法》第六条规定，外商投资证券公司的境外股东，应当“近3年各项财务方针合适所在国度或者地区法律的规定和监管机构的要求”“近3年未受到所在国度或者地区监管机构或者行政、司法机关的要害处罚，无因涉嫌要害罪人违章正受到相关机关旁观的情形”。第八条规定，境外股东应当提交境外监管机构出具的其合适上述要求的监管意见，提交“近3年业务规模、收入、利润居于国际前哨”的解释文献。咱们慈祥到，瑞士金融阛阓监管局未就瑞士银行“最近3年”的诚信合规情况和财务方针情况发表意见，瑞士银行也仅提供了2023年区域名次情况。请瑞士银行补充完善关系方针名次情况，并补充瑞士金融阛阓监管局出具的讲解。

七、请提供瑞士银行合并瑞信银行后存续主体经审计的合并财务报表，如按照境外关系规定不需单独编制合并财务报表，请讲解意义，并提交经审计的关系财务数据。

八、瑞银集团2023年审计申报附注部分不竣工，仅提供了“拨备及或有欠债”的附注，请补充完善。

九、根据恳求材料，这次股权变更后，瑞士银行可能不提名董事。为充分进展中小股东的监督制衡作用，建议完善。

国泰基金料理有限公司

对于核准国泰基金料理有限公司变更持股5%以上股东的批复（证监许可〔2024〕1560号）

一、核准国网英大国际控股集团有限公司成为你公司持股5%以上股东；对国网英大国际控股集团有限公司照章划入你公司1100万元东谈主民币出资（占注册本钱比例10%）无异议。

二、你公司及各股东应当按规定实时办理工商变更登记等关系事宜，完善公司治理结构，治疗公司及基金份额持有东谈主的正当权益。

中国证监会

2024年11月6日

广东汇德基金料理有限公司

广东汇德基金料理有限公司设立恳求反馈意见

东莞证券股份有限公司：

现对你公司设立广东汇德基金料理有限公司（以下简称汇德基金）的恳求文献忽视反馈意见，请你公司在30个责任日内逐项落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个责任日内不成提供书面回复，请向我会提交脱期回复的恳求。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。

一、根据《公开召募证券投资基金料理东谈主监督料理办法》过甚实施规定，基金料理公司的股东应本日禀优良，或者为提高基金料理公司空洞竞争力提供援手。咱们慈祥到，你公司2023年资产料理业务收入和规模名次位于行业中位数以下，且比较2022年下滑。请讲解名次下滑原因，并即是否合适上述规定条件进行详备论证。

二、请就你公司资产料理业务模范整改进展进行讲解。

三、根据恳求材料，汇德基金拟从事私募资产料理业务，请你公司就自己私募资产料理业务与汇德基金资产料理业务怎么幸免同行竞争、醒目利益冲破与运输进行讲解，并提供各异化发展有计划。此外，请你公司就怎么醒目私募和另类子公司与汇德基金之间利益冲破与利益运输进行讲解。

四、你公司总司理应今由董事长代行，且代行期限行将届满，请就照章处置代行问题的计划进行讲解。

五、汇德基金的企业称呼设立登记文书书已过有用期，请更新提供。

万联基金料理有限公司

万联基金料理有限公司设立恳求反馈意见

万联证券股份有限公司：

现对你公司设立万联基金料理有限公司（以下简称万联基金）的恳求文献忽视反馈意见，请你公司在30个责任日内逐项落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个责任日内不成提供书面回复，请向我会提交脱期回复的恳求。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。

一、万联基金拟从事私募资产料理业务，请就你公司资管业务与万联基金资管业务怎么幸免同行竞争、醒目利益冲破与运输进行讲解，并提供各异化发展有计划。此外，请就怎么醒目你公司投汉典理类子公司（包括私募、另类等）与万联基金业务之间利益冲破与利益运输的关系安排进行讲解。

二、2024年6月，你公司因存在三项违章步履被广东证监局遴聘责令改正的行政监管要领，违章步履包括：部分规划料理行径与控股股东之间未保持独处，关联交往料理不到位，个别要害事项未实时主动申报。请你公司及控股股东广州金控共同就整改情况、怎么遴聘要领模范万联基金股东及履行抑遏东谈主步履、醒目失当关联交往、怎么确保基金公司独处性和财产安全进行详备讲解。

三、请你公司衔尾万联基金拟任董事长的过往履历功绩以及万联基金的发展权略，论证其手脚新设基金料理公司董事长的胜任才气。

四、请提供广州金控2023年经审计的合并财务申报以及最新3年诚信合规情况的讲解。

长江证券股份有限公司

长江证券2024年面向专科投资者公开刊行公司债券（第五期）刊行规模为不特等东谈主民币50亿元（含50亿元），刊行价钱为每张100元，遴聘网底下向专科机构投资者询价配售的方式。本期债券刊行时候自2024年11月7日至2024年11月8日，本期债券品种一（债券简称：24长江06，债券代码：148996）刊行履行召募资金25亿元，最终票面利率为1.98%，全场认购倍数3.684倍；本期债券品种二（债券简称：24长江07，债券代码：148997）刊行履行召募资金25亿元，最终票面利率为2.25%，全场认购倍数2.608倍。主承销商中信建投证券参与认购40000万元，主承销商中信证券参与认购2000万元，中信建投证券和中信证券的关联方中信银行与认购9000万元；主承销商华泰长入证券的关联方南边基金参与认购9000万元。以上认购报价公允、模范合规。

1、2021年11月24日，长江资管因存在资产料理居品运作不模范，投资决策不审慎，投资对象尽责旁观和风险评估不到位等问题，被中国证监会遴聘责令改正要领；杨忠手脚长江资管总司理、吴迪手脚长江资管合规负责东谈主，被中国证监会遴聘监管语言要领的决定。长江资管已进行整改自纠，并按时向中国证监会上海监管局提交整改申报。

2、2022年7月5日，中国证监会江苏监管局对公司盐城世纪通衢营业部作出《对于对长江证券盐城世纪通衢营业部遴聘责令改正要领的决定》（〔2022〕82号），指出该营业部存在里面抑遏不完善。公司组织该营业部加强里面抑遏料理，实时梳理整改，加强职工及牙东谈主培训教练，作念好职工执业步履和重心面貌监控等责任，坚决根绝近似步履发生。

3、2022年10月11日，中国证监会广东监管局对公司子公司长江证券承销保荐有限公司、韩松、梁彬圣作出《对于对长江证券承销保荐有限公司、韩松、梁彬圣遴聘出具警示函要领的决定》（〔2022〕136号），指出该子公司存在履行络续督导职责过程中未尽到勇猛尽责义务等问题。公司督导该子公司加强勇猛尽责，尽责推选刊行东谈主证券刊行上市，络续督导刊行东谈主履行模范运作、坚守承诺、信息浮现等义务。

4、2023年1月6日，中国证监会湖北监管局对公司当阳子龙路证券营业部、田浩、彭涛作出《对于对长江证券股份有限公司当阳子龙路证券营业部等遴聘出具警示函要领的决定》（〔2023〕2号），指出该营业部存在职工在未取得从业经验的情况下，从事关系展业行径。公司组织该营业部夯实内控料理，实时进行自纠整改，对职守东谈主员进行严肃探员问责，成立专班负责落实各项整改要领，从料理机制、培训宣导等方面空洞发力，重心模范营业部职工无经验展业的违章步履。

5、2023年1月18日，上海证券交往所因公司子公司长江证券承销保荐有限公司手脚广东嘉元科技股份有限公司2020年可转债络续督导保荐机构，在履职过程中存在未尽到勇猛尽责义务，未发现技俩公司存在研发用度司帐处理及信息浮现不准确、召募资金使用信息浮现不准确、里面抑遏存在残障且与浮现的相关里面抑遏评价信息不符等问题，对长江保荐子公司及保荐代表东谈主韩某、梁某遴聘赐与监管警示的决定。对此，公司高度兴趣，督导长江保荐子公司排查内控风险隐患，束缚提高职工合规执业相识和技俩质量相识；长江保荐子公司已遴聘整改要领并对上述保荐代表东谈主及关系东谈主员进行了合规问责。

6、2023年7月13日，香港证监会因长证国际子公司下属长江证券资产料理（香港）有限公司2015年5月至2017年8月期间在分隔客户款项及向客户提供户口结片面存在违犯监管规定及里面监控缺失问题，决定对该孙公司遴聘诽谤并处以罚金340万元港币的处罚。2023年8月21日，香港证监会因长证国际子公司下属长江证券融资（香港）有限公司2015年9月至2017年12月期间在担任太平洋矿产控股有限公司等六宗上市恳求保荐东谈主过程中存在履职要害缺失问题，决定对该孙公司遴聘诽谤并处以罚金2000万元港币，令其不得为任何证券在香港联交所的上市恳求中担任保荐东谈主，自2023年8月18日起计为期一年，或直至香港证监会信纳该孙公司就其保荐东谈主关系业务具备饱和的监控要领和模范以确保其罢黜关系法律及监管规定为止，期限以两者较长为准的处罚。对此，公司高度兴趣，束缚强化股东职守，督导长证国际子公司落实属地监管，健全内控体系，正当合规规划；长证国际子公司过甚下属公司举一反三，积极遴聘了系列整改要领。

7、2023年7月16日，公司收到深圳证券交往所下发的《对于对长江证券承销保荐有限公司的监管函》（深证函〔2023〕434号），指出公司手脚谷麦光电科技股份有限公司（以下简称“刊行东谈主”）初度公开刊行股票并在创业板上市技俩的保荐机构，未按照《保荐东谈主尽责旁观责任准则》等执业模范的要求，对刊行东谈主与主要客户的业务模式、新增业务与新增客户、里面抑遏、股权转让款的资金流向等方面存在的颠倒情形保持充分慈祥并进行审慎核查，发表的核查意见不准确。上述步履违犯了《深圳证券交往所创业板股票刊行上市审核法令》第三十条、第四十二条的规定。深交所决定对公司遴聘书面警示的自律监管要领。公司规划料理层组织关系部门及东谈主员进行了长远反想，要求内控部门切实加强尽责旁观质量抑遏，业务部门应当遵守监管规定和业务法令，追究严慎开展尽责旁观，淳厚守信、勇猛尽责，对刊行东谈主进行全面旁观，充分了解刊行东谈主的规划景色过甚靠近的风险和问题，确保出具的文献着实、准确和竣工。

8、2023年11月9日，公司收到上海证监局下发的《对于对长江证券承销保荐有限公司遴聘出具警示函要领的决定》（以下简称《警示函》，沪证监决[2023]252号），指出公司在开展投资银行业务过程中,存在以下问题:一是投资银行类业务里面抑遏不完善,质控、内核责任把关不到位。二是清廉从业料理存在不足，部分高管的离任审计未对其清廉从业情况赐与查考评估。上述情况不合适《证券公司投资银行类业务里面抑遏指引》等规定，上海证监局决定对公司遴聘出具警示函的行政监管要领。对于上海证监局指出的问题，公司规划料理层要求关系部门遴聘有用要领积极整改，在内控成立方面，公司对质控轨制进行了全面梳理，加强投资银行技俩执业质量料理，同期，进一步优化内控进程，建立业务文献一致性审核机制。在清廉从业料理方面，公司优化清廉从业审计责任底稿及申报内容，在离任审计的底稿清单里加多对公司清廉从业轨制机制成立及实行情况的审查。

东北证券股份有限公司

长入资信评估股份有限公司通过对东北证券过甚拟面向专科投资者公开刊行的2024年公司债券（第四期）的信用景色进行空洞分析和评估，确定东北证券主体恒久信用品级为AAA，东北证券2024年面向专科投资者公开刊行公司债券（第四期）信用品级为AAA，评级瞻望为富厚。（长入〔2024〕9655号）

东方钞票证券股份有限公司

中证鹏元对东方钞票证券2024年面向专科投资者公开刊行公司债券（第五期），主体评级：AAA，债项评级：AAA。公司经纪业务和融资融券业务竞争力有望保持坚强，中证鹏元给予公司富厚的信用评级瞻望。（中鹏信评【2024】第Z【1586】号01）

经东方钞票证券董事会会议审议、股东会会议审议通过，并经中国证监会证监许可〔2023〕686号批复开心注册，本期债券恳求面向专科投资者公开刊行不特等180亿元（含），遴聘分期刊行方式。本期债券为该批复项下的第五期刊行，刊行总额不特等50亿元（含）。公司拟将本期债券召募资金净额中不特等20亿元用于补没收司营运资金，剩余部分用于偿还公司债务。跟着刊行东谈主业务范围和规划规模的束缚扩大，公司对流动资金的总体需求慢慢加多，因此通过刊行债券召募资金补充营运资金将对公司平时规划发展提供有劲保险。一方面，本期债券召募资金将用于进一步扩大证券投资规模，加多投资范围，丰富收入开始；另一方面，在风险可控的前提下，公司将进一步扩大融资融券业务的阛阓份额，从而有用提高东方钞票证券的阛阓竞争力和空洞金融服务才气。公司拟将本期债券召募资金净额中不特等20亿元用于补没收司营运资金，剩余部分用于偿还公司债务。

2023年3月31日，中国证券监督料理委员会西藏监管局公示了《对于对东方钞票证券股份有限公司遴聘责令改正要领的决定》〔2023〕3号，主要内容如下：经查，东方钞票证券股份有限公司在2023年3月21日的汇集安全事件中，存在信息系统升级论证测试不充分、未实时申报汇集安全事件的问题。上述步履违犯了《证券期货业信息安全保险料理办法》（证监会令第82号）第二十二条、第三十二条第一款以及《证券期货业汇集安全事件申报与旁观处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第四条、第十八条第一项。依据《证券期货业信息安全保险料理办法》第五十条以及《证券期货业汇集安全事件申报与旁观处理办法》第二十八条的规定，西藏证监局决定对公司遴聘责令改正的监督料理要领。同期，责令公司对这次事件关系职守东谈主员进行里面职守根究，并妥善处置这次事件激励的投资者诉求。公司应进一步加强信息系统成立的统筹权略，充分了解系统架构及里面运行机制，强化研发测试、上线、升级变更及运维料理，完善救急预警、处置、申报机制，确保信息系统安全稳重运行。公司应于3个月内完成上述整改责任并向西藏证监局报送整改申报。

东莞证券股份有限公司

2024年6月11日，中诚信国际信用评级有限职守公司（简称：中诚信国际）出具了《东莞证券股份有限公司2024年度公开刊行公司债券追踪评级申报》（信评委函字[2024]追踪0543号），公司主体信用品级为AA+，评级瞻望为富厚。

2024年10月29日，上海新世纪资信评估投资服务有限公司（简称：上海新世纪）出具了《东莞证券股份有限公司信用评级申报》（新世纪企评（2024）020602），公司主体信用品级为AAA，评级瞻望为富厚。

根据上海新世纪出具的《东莞证券股份有限公司信用评级申报》，本次调整的主要原因如下：1.外部援手。手脚东莞市属国有控股重心企业，公司是东莞市独一的原土证券公司，或者在本钱补充、业务援手和业务协同等方面得到政府的有劲援手。2.区域阛阓竞争上风。手脚东莞市原土证券公司，公司业务主要鸠合在广东省，在区域内具有一定的竞争上风。3.业务天禀王人全。公司规划天禀较王人全，具有较好的业务发展基础。

光大证券股份有限公司

长入资信评估股份有限公司通过对光大证券股份有限公司过甚拟2024年面向专科投资者公开刊行次级债券（第二期）的信用景色进行空洞分析和评估，确定主体恒久信用品级为AAA，光大证券股2024年面向专科投资者公开刊行次级债券（第二期）信用品级为AAA，评级瞻望为富厚。（长入〔2024〕9709号）

2021－2023年，公司受到的监管要领及行政处罚主要触及公司及子公司因功绩预报不准确、保荐职责履行不到位、客户常设授权失效的情况下赓续将客户证券质押于财务机构，公司股权承销业务中保荐职责履行不到位、对子公司管控机制不完善、未勇猛尽责履行审慎核查义务，核查论断不严谨；债券承销业务中刊行模范实行不模范、承销方式浮现不准确等情况，针对上述情况，公司已严格按照监管要求进行全面深入的整改。2024年4月，公司因金通灵科技集团股份有限公司关系技俩受到江苏证监局出具警示函监管要领的决定。举座来看，公司合规料理及风险抑遏水平仍需进一步加强。

1、2021年2月7日，中国证监会出具《对于对程刚、周平遴聘出具警示函要领的决定》（行政监管要领决定书[2021]11号）。程刚、周平在担任句容宁武新材料股份有限公司初度公开刊行股票并上市保荐代表东谈主过程中，存在未勇猛尽责等问题，被证监会遴聘出具警示函的行政监督料理要领。

2、2021年11月16日，中国证监会出具《对于对光大证券股份有限公司遴聘责令改正要领的决定》（行政监管要领决定书[2021]56号）公司因信用业务风险管控要领实行不到位，对境表里子公司风险管控不到位，信息本领系统保险不足，被证监会遴聘责令改正的行政监管要领。

3、2022年1月5日，上海证监局对公司出具《对于对光大证券股份有限公司遴聘出具警示函要领的决定》（沪证监决[2022]1号）公司因关系事项信息浮现不足时、不准确、不竣工以及个别公司债券受托料理阶段未勇猛尽责，被上海证监局遴聘出具警示函的监管要领。

4、2022年1月19日，广东证监局对公司营业部出具《对于对光大证券股份有限公司东莞南城鸿福路证券营业部遴聘出具警示函要领的决定（[2022]9号）》。因光大证券股份有限公司东莞南城鸿福路证券营业部存在销售非光大证券代销的私募证券投资基金，被广东证监局遴聘出具警示函的监管要领。

5、2022年2月28日，上交所对公司出具《对于对光大证券股份有限公司及相关职守东谈主赐与通报品评的决定》（上海证券交往所次第刑事职守决定书〔2022〕19号）。（该事项与“2022年1月5日，上海证监局对公司出具《对于对光大证券股份有限公司遴聘出具警示函要领的决定》（沪证监决[2022]1号）”的信息浮现关系内容一致。）因公司要害合同浮现不足时、要害诉官司项进展浮现不足时、要害交往浮现不竣工，上交所对光大证券股份有限公司实时任董事长兼总裁（代行董事会秘书）薛峰赐与通报品评。

6、2022年6月2日，中国证监会对公司出具《对于对光大证券股份有限公司遴聘责令改正要领的决定》（行政监管要领决定书[2022]31号）。因公司存在以下步履：一是境外子公司中国阳光富尊外侨服务有限公司从事的外侨服务不属于金融关系业务限制，存量业务尚未完成清理；二是未督促境外子公司完成所持OPEBS Fintech Investment Limited、东北特殊钢集团股份有限公司、王人王人哈尔国宏投资中心(有限搭伙)股权(搭伙份额)清理；三是未按期完成至少1家子公司、1家特殊观念实体(SPV)的刊出，以及11家子公司、3家SPV的层级调整，未能有用压缩境外子公司层级架构，被中国证监会遴聘责令改正要领。

7、2022年8月3日，上海证监局对公司出具《对于对光大证券股份有限公司遴聘责令改正要领的决定》（沪证监决[2022]80号），同期对公司董事会秘书出具《对于对朱勤遴聘出具警示函要领的决定》（沪证监决〔2022〕79号）。公司在公司治理中存在以下问题：一是未将对于股权料理关系监管要求写入公司轨则；二是未遴聘有用要领实时掌捏股东信息变动情况及未按规定申报股东事项；三是公司高管存在同期分管稽核部和其他业务部门或子公司的情况。

8、2023年2月20日，上海证监局对公司出具《对于对光大证券遴聘出具警示函要领的决定》（沪证监决[2023]37号）因公司手脚北京赢鼎教练科技股份有限公司的附近券商，在络续督导期间，未能勇猛尽责履行审慎核查义务，未能发现赢鼎教练通过假造业务虚增业务收入的情形，被上海证监局遴聘出具警示函的行政监管要领。

9、2023年5月30日，江苏证监局对公司出具《对于对光大证券股份有限公司遴聘出具警示函要领的决定》（[2023]71号）公司手脚苏州纳芯微电子股份有限公司和无锡帝科电子材料股份有限公司首发上市保荐机构，在络续督导过程中存在违章情形。

10、2023年6月1日，中国银行间阛阓交往商协会向公司出具《银行间债券阛阓自律刑事职守决定书》（[2023]32号）公司手脚四平市城市发展投资控股有限公司两期债务融资器具“20四平城投PPN001”“20四平城投PPN002”的主承销商，存在违犯银行间债券阛阓关系自律料理法令的步履，交往商协会对公司赐与严重劝诫。

11、2023年7月12日，广东证监局向公司广东分公司及营业部出具《对于对光大证券股份有限公司广东分公司遴聘出具警示函要领的决定》（〔2023〕78号）《对于对光大证券股份有限公司云浮新兴荔园路证券营业部遴聘责令加多里面合规查抄次数要领的决定》（〔2023〕79号）因广东分公司料理的云浮新兴荔园路证券营业部(以下简称营业部)存在以下违章步履:一是原负责东谈观念林开、职工李国新、叶镇华等东谈主协助客户出借证券账户为他东谈主融资提供中介和便利，向客户违章承诺承担亏空；二是部分职工存在向客户提供科创板测试题谜底、索要客户证券账户密码、向客户发送回造访题、提供恢复口径等情形；三是未按规定实时向广东局申报客户集体投诉等要害事项。广东分公司和营业部诀别被广东证监局遴聘出具警示函和责令加多里面合规查抄次数的行政监管要领。

12、2023年10月30日，国度外汇料理局黑龙江省分局对哈尔滨经纬二谈街证券营业部出具《行政处罚决定书》（黑汇检罚[2023]13号）因哈尔滨经纬二谈街证券营业部于2009年4月、2011年3月开立外币保证金账户后，未能在开户后三个责任日内向所在地外管局报备。国度外汇料理局黑龙江省分局责令改正相应罪人步履并赐与劝诫处5万元罚金。

13、2024年3月26日，宁夏证监局对公司银川北街证券营业部出具《对于对光大证券股份有限公司银川北街证券营业部遴聘出具警示函要领的决定》（宁证监行政监管要领决定书〔2024〕1号）因营业部从业东谈主员在从事证券经纪业务营销行径期间,存在向投资者提供风险测评谜底、对投资者证券买卖的收益或者抵偿证券买卖的亏空作出承诺、与投资者商定共享投资收益或者摊派投资亏空、委用他东谈主摄取客户、暗里销售非公司代销的私募基金居品的情形。公司营业部被宁夏证监局遴聘出具警示函的行政监管要领。

14、2024年4月10日，江苏证监局对公司及周平、王世伟出具《江苏证监局对于对光大证券股份有限公司、周平、王世伟遴聘出具警示函监管要领的决定》（〔2024〕63号）。2024年5月14日，深交所对公司及周平、王世伟出具《对于对光大证券股份有限公司及关系当事东谈主给予通报品评刑事职守的决定》（深证会〔2024〕146号）因光大证券在金通灵科技集团股份有限公司2018年刊行股份购买资产并召募配套资金技俩履行络续督导职责过程中，未充分履行核查义务，利用其他证券服务机构专科意见未进行必要的审慎核查，导致制作、出具的2018-2020年度络续督导意见存在空虚纪录，江苏证监局对公司及财务参谋人附近东谈主员周平、王世伟遴聘出具警示函的监督料理要领。因团结事件，深交所对公司、周平、王世伟给予通报品评的刑事职守。

15、2024年5月17日，江苏证监局对公司南京分公司出具《对于对光大证券股份有限公司南京分公司遴聘出具警示函行政监管要领的决定》[2024]94号2018年至2019年期间，公司南京公司下属营业部在为部分客户开通宇宙中小企业股份转让系统权限时，未能勇猛尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，未有用核实客户提供的资产解释文献和投资经验等材料。江苏证监局对公司南京分公司出具警示函。

16、2024年7月1日，深圳证监局对深圳新园路营业部过甚负责东谈主诀别出具《对于对光大证券股份有限公司深圳新园路证券营业部遴聘责令改正要领的决定》〔2024〕145号、《对于对曹华遴聘监管语言要领的决定》〔2024〕146号深圳新园路营业部因存在以下问题：一是柜台东谈主员在未全面托福使用的营业面貌办理业务，现场未吊挂规划证券业务许可证和营业派司；二是大部分东谈主员在营业面貌之外地点办公；三是未实时向我局申报影响营业部规划料理的要害事件，深圳证监局对营业部遴聘责令改正的行政监管要领，对营业部负责东谈主遴聘监管语言的行政监管要领。

17、2024年5月31日，中国证监会对公司出具《对于对光大证券股份有限公司遴聘出具警示函要领的决定》公司存在部分技俩质控对技俩风险、尽调底稿把关不严，内核意见追踪落实不到位，部分技俩刊行保荐责任申报未竣工浮现内控慈祥问题。证监会决定对公司遴聘出具警示函的行政监督料理要领。

广发证券股份有限公司

广发证券于2022年11月15日得到中国证券监督料理委员会《对于开心广发证券股份有限公司向专科投资者公开刊行永续次级债券注册的批复》（证监许可〔2022〕2895号），获批可面向专科投资者公开刊行面值不特等200亿元（含）的永续次级债券。本次债券遴聘分期刊行的方式，自中国证监会开心注册之日起24个月内刊行已矣。本期债券为前述批复下的第六期刊行，刊行规模不特等30亿元。本期债券的召募资金扣除刊行用度后，拟用于偿还到期公司债务。

2023年9月，公司收到证监会《行政处罚决定书》（〔2023〕65号），指出公司在好意思尚生态股份有限公司2018年非公开刊行股票的保荐业务中未勇猛尽责，组成罪人。证监会对公司责令改正，给予劝诫，没收保荐业务收入943,396.23元，并处以943,396.23元罚金；没收承销股票罪人所得7,830,188.52元，并处以50万元罚金；对技俩署名保荐代表东谈主王某、杨某某给予劝诫，并诀别处以25万元罚金。对此，公司已按期交纳罚金，同期长远反想过往执业中存在的不足，络续罢黜合规稳健的规划理念，进一步强化投行业务内控机制，提高模范运作相识，切实履行勇猛尽责义务，全面提高投行业务质量。

广发证券股份有限公司2024年面向专科投资者公开刊行永续次级债券（第二期）债券刊行规模不特等东谈主民币30亿元（含），中诚信国际债项评级落幕：AAA，评级瞻望富厚。

外部援手：广发证券无履行抑遏东谈主及控股股东，但公司前三大股东吉林敖东药业集团股份有限公司（以下简称“吉林敖东”）、辽 宁成大股份有限公司（以下简称“辽宁成大”）和中猴子用事迹集团股份有限公司（以下简称“中猴子用”）通达 25 年位列前三 大股东，恒久富厚的股权结构确保公司料理团队的通达性和富厚性；上述股东发展历史悠久，盈利才气较强，杠杆率低，财务弹性 较好。此外，手脚总部在广东省的宇宙空洞类证券公司，公司在当地金融体系的艰巨性较高，或者得到当地政府的一定援手。受个 体信用景色的援手，外部援手提高子级是履行使用的外部援手力度。

国开证券股份有限公司

东方金诚国际信用评估有限公司信用评级委员和会过对国开证券及拟刊行的“国开证券股份有限公司2024年面向专科投资者公开刊行公司债券（第一期）”信用景色进行空洞分析和评估，评定主体信用品级为AAA，评级瞻望为富厚，本期债券信用品级为AAA。（东方金诚债评字【2024】0435号）

国联证券股份有限公司

中诚信国际对国联证券股份有限公司2024年面向专科投资者公开刊行公司债券（第三期）债项评级：AAA，瞻望富厚。（编号：CCXI-20243789D-01）

1、2021年2月26日，中国证监会江苏监管局就子公司华英证券存在裁撤及被否申报IPO技俩比例较高，投行执业质量不高，质控内核把关不严的问题，对华英证券出具了《监管慈祥函》（苏证监函〔2021〕152号）。针对上述函件，华英证券高度兴趣，已遴聘以下整改要领：（1）从2020年3月以来，对照《证券公司投资银行业务里面抑遏指引》的要乞降投行技俩实行中存在的问题，先后制定、纠正了近二十项投行业务轨制，从轨制层面醒目投行技俩实行中发现的问题再次出现；（2）对包括IPO技俩在内的要害重心技俩加多了现场核查东谈主员和现场核查次数；（3）建立了IPO技俩预内核机制，对沿途已立项IPO技俩在正国联证券股份有限公司2024年面向专科投资者公开刊行公司债券（第三期）召募讲解书59式内核之前加多预内核模范，加强IPO技俩风险把控；（4）加强了里面抑遏东谈主员配备、按期实行投行内控有用性评估以及高度兴趣里面抑遏文化成立。

2、2021年5月21日，上海证券交往所就子公司华英证券手脚青岛融海国有本钱投资运营有限公司非公开刊行公司债券技俩的联席主承销商，存在履职不到位的问题，出具了《对于对华英证券有限职守公司的监督责任函》（上证债审（监督责任）〔2021〕2号）。针对上述函件，华英证券已按要求进取海证券交往所提交了整改申报，同期遴聘了如下整改要领：（1）里面通报青岛融海技俩问题，提高公司全员相识；（2）开展投行东谈主员业务专题培训，提高执业才气和质量；（3）对现存在审技俩进行全面排查，严格实行债券业务里面抑遏轨制；（4）发布投资性房地产内核审查专项备忘录，强化第三谈防地审核责任。

3、2021年11月2日，中国证监会山东监管局就子公司华英证券手脚龙力生物初度公开刊行股票并上市的保荐机构，岳远斌和葛娟娟手脚保荐代表东谈主，存在违章步履，对华英证券及保荐代表东谈主岳远斌、葛娟娟出具了《对于对华英证券有限职守公司及岳远斌、葛娟娟遴聘出具警示函要领的决定》（中国证券监督料理委员会山东监管局行政监管要领决定书〔2021〕43号）。针对上述监管要领，华英证券高度兴趣，遴聘了以下整改要领：（1）细化强化络续督导期召募资金使用核查责任的操作进程和尺度；（2）加强股权技俩络续督导业务同样机制；（3）加强技俩文献里面审核；（4）开展召募资金专项查抄。

4、2022年5月10日，中国证监会江苏监管局就子公司华英证券在可转债业务中存在的违章步履，对华英证券出具了《江苏证监局对于对华英证券有限职守公司遴聘出具警示函监管要领的决定》（〔2022〕46号）。针对上述函件，华英证券高度兴趣，已遴聘以下整改要领：（1）补充旁观；（2）加强投行业务学习与培训；（3）加强文献的审核校对和复核责任；（4）开展保荐技俩自查；（5）完善投行业务内控轨制及进程等整改要领。

5、2022年9月16日，中国证监会云南监管局就子公司华英证券在债券业务中存在违章步履，对华英证券出具了《对于对华英证券遴聘出具警示函要领的决定》（行政监管要领决定书〔2022〕10号）。针对上述函件，华英证券高度兴趣，已遴聘以下整改要领：（1）督促该债券刊行东谈主整改，加多对该债券刊行东谈主督导培训等责任；（2）里面加强债券法例培训学习、加强存续期料理等整改要领。

6、2024年3月22日，上海证券交往所出具就公司债业务中存在违章步履，对华英证券出具了《对于对华英证券有限职守公司赐与书面警示的决定》（上海证券交往所监管要领决定书〔2024〕23号）。针对上述函件，华英证券已遴聘加强债券法例培训学习、纠正完善债券刊行关系轨制等整改要领，强化债券刊行模范性料理和债券存续期料理。

国投证券股份有限公司

长入资信评估股份有限公司通过对国投证券股份有限公司过甚拟面向专科投资者公开刊行的2024年短期公司债券（第二期）的信用景色进行空洞分析和评估，确定国投证券主体恒久信用品级为AAA，国投证券2024年面向专科投资者公开刊行短期公司债券（第二期）信用品级为A-1，评级瞻望为富厚。（长入〔2024〕9911号）

受到行政处罚及监管要领方面，2021年，公司推测受到2次监管要领、1次提交书面承诺自律料理要领，主要触及投资银行业务和经纪业务；2022年，公司推测受到4次监管要领，主要触及投资银行业务；2023年，公司推测受到3次监管要领，主要触及分支机构东谈主员步履等问题；2024年以来，公司受到1次监管要领，触及分支机构东谈主员执业步履等问题。针对以上监管要领，公司已整改已矣，但内控料理水平仍需进一步提高。

国泰君安证券股份有限公司

上海新世纪资信评估投资服务有限公司对国泰君安证券股份有限公司2024年面向专科投资者公开刊行短期公司债券（第一期），主体信用品级AAA，评级瞻望富厚。

国元证券股份有限公司

国元证券2024年2024年面向专科投资者公开刊行公司债券，刊行金额不特等100亿元。本次债券召募资金扣除刊行用度后，拟沿途用于偿还公司债务和补充营运资金。

自2021年1月1日起，刊行东谈主被要求限期整改、监管慈祥、通报品评情况及整改情况如下：

1、2021年1月20日，山东证监局出具了《对于对国元证券淄博东谈主民西路营业部遴聘责令改正要领》，认定：1.营业部对合规东谈主员等非营销岗亭东谈主员下达探员任务，营业部柜台承办东谈主员兼任信息本领岗；2.营业部自2017年5月成立至2020年8月10日历间未对客户交往区进行监控摄像，未保存客户交往区2020年10月15日至2020年12月16日历间监控摄像；3.营业部职工知道客户账户密码并在营业部登录客户账户；4.营业部向山东证监局提供的材料中存在内容不着实情形，要求淄博东谈主民西路营业部立即改正。上述监管要领形成公司2021年分类评级被扣0.5分。公司高度兴趣，立即要求上述营业部进行整改，对营业部总司理、山东分公司总司理、合规料理东谈主员、营销东谈主员等进行刑事职守，同期要求山东分公司进一步加强对辖区营业部的合规料理，加大合规查抄力度，提高合规查抄频次。

2、2021年4月14日，上海证券交往所出具《对于对国元证券股份有限公司的监督责任函》（上证科审（监督责任）[2021]20号），指出刊行东谈主在保荐赛赫智能初度公开刊行股票并在科创板上市过程中，对收入证据事项核查不到位，对研发插足关系内控事项核查不到位，对信息浮现核查把关不到位，导致刊行上市恳求文献浮现不模范。对此，公司将上述事项实时通报公司全体投行职工，按期将审核案例、审核动态等整理转发全体投行职工，要求各技俩组根据监管部门发布的招股讲解书形状准国元证券股份有限公司2024年面向专科投资者公开刊行公司债券召募讲解书86则、审核问答、审核要点等业务法令，严格履行尽责旁观职责。同期公司将严格实行公司保荐业务料理、技俩料理、责任底稿料理轨制等保荐业务里面抑遏轨制，进一步加强技俩质量抑遏责任。

3、2021年7月6日，山东证监局出具了《对于对国元证券股份有限公司淄博东谈主民西路证券营业部遴聘出具警示函要领的决定》，指出该营业部存在以下问题：一是从事本领、风险监控、合规料理的东谈主员从事客户账户业务行径，本领东谈主员承担风险监控及合规料理职责。二是向公司总部合规料理部门报送的部分年度《风险抑遏和合规料理绩效探员自评表》未着实反应营业部履行合规料理情况。对该营业部遴聘出具警示函的行政监管要领，要求其遴聘有用要领，完善里面料理，切实提高合规料理水平。针对上述监管错要领，公司规划料理层高度兴趣，立即要求淄博东谈主民西路营业部对关系问题进行整改，并召集营业部总司理、山东分公司总司理、合规料理东谈主员进行语言，要求要求山东分公司进一步加强对辖区营业部的合规料理，加大合规查抄力度，提高合规查抄频次，同期要求营业部实时向山东证监局申报整改计划和整改落幕。

4、2021年9月9日，安徽证监局出具了《对于对国元证券股份有限公司遴聘出具警示函要领的决定》（中国证监会安徽监管局行政监管要领决定书〔2021〕18号），指出刊行东谈主部分分支机构存在以下问题：一是配备的合规料理东谈主员不具备三年以上相关界限责任经历，合规料理东谈主员承担信息本领、业务料理等与合规料理冲破的职责，合规料理东谈主员配备不到位；二是公众号、微信群等料理不到位，发布信息未经合规审核；三是对合规料理、风险监控、信息本领、空洞等非营销岗亭东谈主员下达探员任务，合规料理、风险监控、信息本领、空洞等岗亭东谈主员从事营销、客户账户等业务行径，领取功绩提成，信息本领东谈主员承担风险监控、合规料理等职责；四是个别从事代销金融居品的东谈主员未取得关系从业经验；五是对客户交往区的监控摄像料理不到位；六是向证监会场所派出机构报送的部分信息不准确、不足时，部分公示信息不准确。上述情况违犯了《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理办法》（证监会令第133号、第166号）第三条和第二十三条、《对于加强证券经纪业务料理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第四条第一项、《证券公司代销金融居品料理规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十七条第一款、《对于加强证券期货规划机构客户交往末端信息等客户信息料理的规定》（证监会公告〔2013〕30号）第十二条第二款、《对于证券公司信息公示相关事项的文书》（证监机构字〔2006〕71号）第七条的规定。根据《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、第三十六条第一款的规定，决定对刊行东谈主遴聘出具警示函的行政监管要领，并记入证券期货阛阓诚信档案。要求刊行东谈主按照监管规定要求，进一步完善里面抑遏轨制和业务进程，建立健全合规料理长效机制，切实提高内控有用性。针对上述监管错要领，公司立即对存在的关系界限进行全面梳理排查，并对关系问题进行整改，加大合规培训力度，同期公司东谈主力资源部已对时任关系职守东谈主员进行问责并赐与实行。下一步，公司将络续作念好以下责任:（1）开展抽查责任；（2）优化分支机构合规料理架构，充实合规料理质量；（3）夯实分公司合规料理督导职责，形成协力，有用料理；（4）开展轨制梳理专项责任；（5）提高分支机构合规料理军队履职才气。

5、2021年10月18日，安徽证监局出具了《对于对国元证券遴聘出具警示函要领的决定》（〔2021〕28号），指出刊行东谈主发布的关系行业联系申报存在贵寓开始标注不解确、数据考取不够审慎、研报分析不够客不雅、质量抑遏和合规审查不到位等问题，违犯了《发布证券联系申报暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第八条、第九条、第十条的规定。根据《发布证券联系申报暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十二条的规定，安徽证监局决定对刊行东谈主遴聘出具警示函的行政监管要领，并记入证券期货阛阓诚信档案。针对上述监管错要领，公司制定了联系申报信息开始料理指引，纠正了联系申报质量抑遏确定，再次强调联系申报调研要求，并开展里面培训，同期，春联系申报署名证券分析师，质量抑遏岗、合规料理岗，部门负责东谈主、分管带领均进行了问责。下一步，公司将严格按照监管规定要求，进一步完善相应的轨制机制，加强联系所和证券分析师料理，加大质控和合规审查力度，切实提高联系申报质量，确保联系业务稳健运行，赓续为新期间本钱阛阓高质量发展孝敬力量。

6、2021年11月24日，中国证监会出具了《对于对国元证券遴聘出具警示函要领的决定》（〔2021〕60号），指出资产料理居品运作不模范，投资决策不审慎，投资对象尽责旁观和风险评估不到位等问题。违犯了《证券期货规划机构私募资产国元证券股份有限公司2024年面向专科投资者公开刊行公司债券召募讲解书88料理业务料理办法》第六十一条规定。根据《证券期货规划机构私募资产料理业务料理办法》第七十八条的规定，中国证监会决定对刊行东谈主遴聘出具警示函的行政监管要领。针对上述监管错要领，公司立即对存续运作的纾困资管居品中存在偏离纾困导向、未履行起到纾解民营企业流动性风险的问题进行了全面排查，对部分计划持有的存量爽约债券在司帐处理上进行全额计提减值，并断绝运作关系资管居品。同期，公司对时任投资司理、投资部负责东谈主、客户资产料理总部负责东谈主、分管副总裁等东谈主员和部门进行了问责。下一步，刊行东谈主矍铄化大局相识、规定站位，加强纾困政策精神的学习，模范纾困资管计划的运作，按时报送整改有计划的处置进展，对责任不力情况加大问责力度，确保模范整改责任落实到位，保险公司健康、模范、可络续发展。

7、2022年6月25日，安徽证监局出具了《对于对国元证券股份有限公司遴聘出具警示函要领的决定》（〔2022〕12号），指出公司手机客户端交往软件在系统升级、变更上线前未进行充分测试，手机客户交往软件在2022年6月13日发生故障，未实时向安徽证监局申报，信息安全救急预案不完备的问题，违犯了《证券基金规划机构信息本领料理办法》等规定，对公司遴聘出具警示函的行政监管要领。针对上述监管要领，公司立即召集信息本领和合规风控等部门，召开专题会议，追究学习关系规定，并启动自查自纠责任，要求信息本领等部门严把软件测考试收进程关，进一步细化并严格实行软件发布进程，建立个东谈主信息保护组织架构，明确个东谈主信息保护职守东谈主，络续深化落实汇集秘籍保护安全要领，全面压实主体职守，对汇集安全事件应报尽报，切实醒目信息安全风险，束缚加强信息安全相识。公司同期对事件径直职守部门金融科技部和汇集金融部，以及关系职守东谈主进行了职守根究，并将在今年度遴聘第三方机构对金融科技部开展专项审计和内控长入专项查抄，增强职守相识，强化系统开发运维料理才气，保险公司信息系统运行安全、富厚。

8、2023年4月3日，陕西证监局向陕西分公司营销东谈主员乔兴出具《对于对乔兴遴聘出具警示函要领的决定》（陕证监要领字〔2023〕14号），认定乔兴存在未取得证券投资参谋人经验向客户提供投资建议步履；向公司出具《监管慈祥函》（陕证国元证券股份有限公司2024年面向专科投资者公开刊行公司债券召募讲解书89监〔2023〕113号），指出刊行东谈主经纪业务料理轨制不完善、实行不到位，对分支机构合规管控有用性不足等问题。针对上述监管要领，公司根据《国元证券合规问责料理办法（2022年纠正）》对营销东谈主员、分公司负责东谈主、合规料理岗、关系部门负责东谈主均进行了问责。下一步，公司将严格按照监管规定要求，不容未取得证券投资参谋人经验东谈主员向客户提供投资建议，严格落实清廉从业各项要求，不容接管、提取他东谈主（包括但不限于客户）财物或者利益，严格落实公司《对于进一步模范分支机构从业东谈主员微信平台营销服务料理的文书》要求，模范使用企业微信开展种种客户营销和服务行径，高度兴趣客户纠纷处理责任，妥善化解矛盾纠纷，幸免事态恶化。同期，公司要求各分支机构及关系部门应切实要领，加强从业东谈主员步履料理。

9、2023年5月17日，重庆证监局出具《对于对国元证券股份有限公司重庆分公司遴聘出具警示函要领的决定》（〔2023〕21号）。指出重庆分公司存在职工通过微信向客户宣传开户送积分兑礼品行径，新开户客户通度日动获取的积分不错在积分商城兑换什物礼品。公司立即对开户行径及积分商城进行整改：一是关闭积分商城什物商品兑换进口，并在APP积分商城弹窗提醒；二是新开户客户行径仅救助证券性质服务居品，将投资者教练答题送积分行径在国元点金APP独处为投教行径；三是上线权益中心，援手积分兑换证券服务性质商品。

10、2023年7月26日，河南证监局出具了《对于对国元证券股份有限公司郑州棉纺东路证券营业部遴聘出具警示函兴证监管要领的决定》，指出该营业部存在通过微信群开展投资商榷业务，合规料理不足，留痕料理不完善，向客户提供投资建议时未讲解合理的依据的违章步履。公司对关系径直职守东谈主和负有料理职守的负责东谈主进行了品评和处罚等问责要领，并要求营业部组织全体职工追究学习《证券投资参谋人业务暂行规定》，并要求寰球严格顺从关系规定。营业部严禁职工通过微信群过甚他群以及企业微信提供投资商榷服务。国元证券股份有限公司2024年面向专科投资者公开刊行公司债券召募讲解书90同期，将加多合规查抄和合规培训次数，追究登记责任主谈主员通信诱导信息等，按期或不按期对职工的执业步履进行查抄，加强合规督导,模范职工的执业步履。此外，公司将纠正《营业部投资者适当性料理办法》，模范客户风险测评操作。

11、2023年8月28日，北京证券交往所实行部出具了《对于对谢天宇、张艳遴聘自律监管要领的决定》，指出我司保荐代表东谈主谢天宇、张艳在皖创环保股份有限公司公开刊行并上市技俩中未能全面核查抄证刊行东谈主的司帐差错问题，未履行勇猛尽责的义务，因此被遴聘了出具警示函的自律监管要领。北京证券交往所同期对刊行东谈主遴聘了理论警示的自律监管要领。公司对上述保荐代表东谈主员未履行勇猛尽责义务进行了品评和教练，并要求公司投行业务东谈主员对责任中的关系问题进行了排查，同期加强对投行业务东谈主员勇猛尽责关系的培训，当今公司对上述两位保荐代表东谈主赐与了通报品评，并在2023年度探员中扣发10%的绩效奖。

12、2024年3月1日，安徽证监局出具了《对于对国元证券股份有限公司遴聘出具警示函要领的决定》（〔2024〕12号），指出公司存在以下问题：一是清廉从业料理存在不足，部分岗亭东谈主员出现清廉从业风险，个别清廉从业风险陈迹未按期申报；二是未在承诺期限内完成个别直投技俩股权清理责任；三是发布证券联系申报业务料理轨制不够完善，个别联系申报制作不够审慎、质量抑遏审核把关不够严格、内控进程存在误差；四是未实时对信息系统故障进行救急申报。针对上述监管要领，公司相识到存在的问题，整改要领如下：（1）针对清廉从业料理存在不足问题，已对关系职守东谈主作出严肃处理，同期加强清廉宣布道授，匡助职工牢固耕作清廉从业相识，并进一步明确清廉从业报送情形和里面报送责任机制，严明信息报送责任次第要求。（2）针对直投技俩股权清理责任，国元股权第一时候组织专题磋磨制定整改要领，股东华绿生物技俩清理责任，如故在2023年2月落实完成了华绿生物沿途减持。对于其他股权技俩清理，进一步加强实行料理和程度追踪，向公司实时陈诉技俩处置程度。收尾2023年12月31日，公司直投时期通盘股权技俩已按期清理完成。（3）针春联系申报业务“发布证券联系申报业务料理轨制不够完善”的问题，纠正关系轨制并经公司机构业务委员会审议通过并胜仗，进一步完善对长入调研的具体要求，并明确调研行径恳求审批记录保存不少于5年；启动对公司金融居品风险品级评价办法的纠正责任，对援用的监管轨制进行更新；联系所已启动对部门职责、岗亭讲解书及绩效探员轨制等的纠正责任。针对“个别联系申报制作不够审慎、质量抑遏审核把关不够严格、内控进程存在误差”的问题，已要求研报首页列示日历问题；严格路演行径审批进程；在联系申报质量把关方面，一是进一步加强信息采集门径料理，确保信息开始正当合规；二是进一步强化研报制作、审核、发布全进程里面抑遏，服从提高专科质量和合规水平；三是进一步强化审核门径管控，确保质控合规落实到位。（4）针对未实时对信息系统故障进行救急申报问题，一是加强法律法例学习，强化轨制宣贯落实。二是强化关联单元关系料理，通达救急通信鸠合。上述事件尚不组成刊行东谈主的严重罪人步履，且不触及公司债券业务，对公司的偿债信誉、偿债才气不组成履行性影响。

2024年2月5日，安徽证监局出具了《对于对国元期货有限公司合肥分公司遴聘责令改正要领的决定》（〔2024〕14号），指放洋元期货合肥分公司对职工居间相助步履料理不到位，里面抑遏不完善，违犯了《期货公司监督料理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。根据《期货公司监督料理办法》第一百零九条的规定，安徽证监局决定对国元期货合肥分公司遴聘责令改正的行政监管要领，并记入证券期货阛阓诚信档案。针对该行政监管要领，国元期货总部高度兴趣，组织合肥分公司及关系部门进行分析研讨和全面自查，指定整改要领，包括：（1）完善居间业务料理轨制，强化居间业务内控料理；（2）指定《居间业务手册》和《居间业务合规执业准则》，提高职工合规执业才气；（3）加强对职工的合规警示教练；（4）加强对居间东谈主展业风险的排查和处置。此外，针对本次事件暴浮现的合规问题，公司总部根据里面探员和问责规定，已启动对关系职守东谈主员的追责模范。下一步，公司总部将以合规通报形状向公司全体职工公布问责落幕，以深化公司全员警示教练。

华泰证券股份有限公司

上海新世纪资信评估投资服务有限公司对华泰证券股份有限公司

年面向专科投资者公开刊行短期公司债券（第二期）信用评级申报》主体信用品级评级：AAA，瞻望富厚，债项信用品级A-l。

华鑫证券有限职守公司

华鑫证券有限职守公司于2024年4月18日获证监会注册（证监许可〔2024〕636号），注册规模为不特等66亿元，其中短期公司债券面值余额为不特等16亿元。华鑫证券2024年面向专科机构投资者公开刊行短期公司债券（第一期）总规模不特等东谈主民币10亿元（含10亿元），本期债券的召募资金拟沿途用于补充流动资金。

1、华鑫期货于2021年1月22日收到上海证监局《行政监管要领决定书》沪证监决【2021】6号，华鑫期货存在以下违章步履，一、公司信息料理存在不足。公司当今使用的《信息本领料理轨制汇编》为2016年制定，未根据《期货公司信息本领料理指引》（2019年10月纠正，以下简称“《指引》”）的内容实时纠正。公司未设立IT审计岗，未按期对IT进程实行情况进行审计，不合适《指引》4.1.1.4条的规定。公司《数据备份及介质地理办法》中未对介质有用性考证和备份数据规复考证的频次作出明确规定，不合适《指引》4.6.1.7条的规定。公司备份数据的保存地点不合适《证券期货业信息安全保险料理办法》（证监会令第82号）第二十六条规定。上述情况违犯了《期货公司监督料理办法》（证监会令【2019】155号）第八十九条、第九十条规定。二、公司未有用料理客户子账户树立。收尾现场查抄日，公司共有55名当然东谈主客户使用融航系统。公司仅抑遏客户可树立的子账户数目，未严格实行履行抑遏关系账户料理和交往监控。客户恳求融航系统账户仅由经纪业务料理中心审批，未经公司合规部审核。上述情况反应公司里面抑遏存在残障，违犯了《期货公司监督料理办法》第五十六条的规定。根据《期货公司监督料理办法》第一百零九条的规定，对华鑫期货遴聘责令改正的监督料理要领。华鑫期货已进取海证监局报送书面整改申报，完善关系的里面抑遏要领。

2、公司于2021年8月13日收到中国证券投资者保护基金公司《整改文书书》（证保函【2021】267号），2021年7月9日，公司在未收到代销私募基金赎回款的情况下，提前为客户账户进行算帐，导致客户交往结算资金出现32,526,000元缺口。决定对公司出具《整改文书书》。公司已进一步完善内控机制，加强客户交往结算资金料理，并向中国证券投资者保护基金公司报送整改申报。

3、华鑫期货于2021年9月7日收到上海证监局《行政监管要领决定书》沪证监决【2021】148号，经查，华鑫期货居间业务料理存在以下问题：向客户奉告的对于居间东谈主收费旅途的内容不解确；未与汇集开户的客户证据签署居间东谈主身份奉告书的情况；在对客户回拜过程中，未向客户充分提醒居间业务关系风险，回拜内容流于形状；对居间东谈主开发的客户制定的回拜尺渡过高，回拜比例过低；居间合同用印形状不模范；个别业务东谈主员向居间东谈主发送客户交往关系信息。上述问题反应出你公司对居间业务料理不到位，里面抑遏料理薄弱，违犯了《期货公司监督料理办法》（证监会令155号）第五十六条规定。根据《期货公司监督料理办法》第一百零九条的规定，上海局决定对华鑫期货遴聘责令改正的监管要领。华鑫期货已进取海局报送整改申报，进一步加强居间东谈主的料理。

4、公司于2021年9月17日收到中国中小企业股份转让系统（股转系统会员监函【2021】1号）《对于对华鑫证券有限职守公司遴聘自律监管要领的决定》。经查明，公司有以下违章事实：一、未实时申报失去证券保荐经验事宜。2020年4月20日，华鑫证券将其控股子公司摩根士丹利华鑫2%股权转让给摩根士丹利公司。本次转让完成后，不再是其控股股东。此时，华鑫证券自己不具备证券承销与保荐业务经验，亦不存在职何控股子公司具备证券承销与保荐业务经验，故自2020年4月20日起，华鑫证券不再具备恳求在宇宙股转系统从事推选业务条件，华鑫证券在失去保荐业务经验后，未实时就关系事宜专项申报宇宙股转公司。二、未实时申报公司控股权变动关系事宜。华鑫证券自2020年转让股权失去摩根士丹利华鑫的控股权。收尾2021年8月12日，华鑫证券未在股权结构要害调整后的五个交以前内，将其持有摩根士丹利华鑫股权变动事宜向宇宙股转公司专项申报。上述步履违犯了《宇宙中小企业股份转让系统附近券商料理办法（试行）》第五十六条对于申报义务的模范，属于未就恳求备案条件变更实时履行申报义务的情形。根据《宇宙中小企业股份转让系统业务法令（试行）》第6.1条和《宇宙中小企业股份转让系统自律监管要领和次第刑事职守实施确定》第十七条、《附近券商料理办法》第六十九条规定，对公司遴聘出具警示函的自律监管要领。

5、2022年10月25日，华鑫证券宁波保税区兴业通衢证券营业部收到宁波证监局下发的《行政监管要领决定书》（[2022]17号）。华鑫证券宁波保税区兴业通衢证券营业部职工存在组织客户出借证券账户并为他东谈主融资提供中介和其他便利的罪人步履。上述步履反应出营业部合规料理不到位，未能严格模范责任主谈主员的执业步履，违犯了《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理办法》第六条第（四）项的规定，宁波证监局决定对华鑫证券宁波保税区兴业通衢证券营业部遴聘出具警示函的行政监管要领。华鑫证券宁波保税区兴业通衢证券营业部已就上述问题进行整改，并向宁波证监局报送情况申报，主要整改情况如下：给予涉事职工破除岗亭职务、肃清就业合同的次第刑事职守，并扣减绩效（奖金）的经济处罚；进行全面自查，对于查实参与违章配资步履的客户账户赐与清理、全面排斥风险隐患；公司合规部对营业部进行专项合规查抄；组织营业部全体职工追究学习公司《职工执业步履料理轨制》。

6、2022年12月5日，华鑫期货收到上海证监局下发的《行政监管要领决定书》（沪证监决[2022]269号）。华鑫期货因未按规定申报责任主谈主员违犯清廉从业规定被司法机关立案旁观的情况、未按规定报备分支机构的情况、未妥善保存使用外接系统客户的贵寓，违犯《期货公司监督料理办法》的相关规定，上海证监局决定对华鑫期货遴聘责令改正的监督料理要领。华鑫期货已就上述问题进行整改，并在规按期限内进取海证监局报送整改申报，主要整改要领如下：络续开展对外部接入软件进行排查等关系自查整改责任；加强信息本领料理、完善关系的里面抑遏要领，对公司里面轨制进行纠正；加强风险管控、公司里面稽核，加大日常查抄力度、严肃里面问责。

7、2023年7月28日，华鑫证券杭州分公司接到中国证监会浙江监管局出具《对于对华鑫证券有限职守公司杭州分公司遴聘责令改正要领的决定》（[2023]86号），指出公司杭州分公司存在职工薪酬料理和披发不模范，时任负责东谈主防守并使用其他牙东谈主工资卡等问题，反应出公司杭州分公司合规规划相识淡泊、里面抑遏不健全。中国证监会浙江监管局决定对公司杭州分公司遴聘责令改正的监督料理要领，并记入证券期货阛阓诚信档案。杭州分公司就上述事项已完成整改，并在2023年10月20日向浙江证监局报送整改申报。

8、2023年9月8日，华鑫证券有限职守公司长春工农大路证券营业部接到中国证监会吉林证监局《对于华鑫证券有限职守公司长春工农大路证券营业部遴聘出具警示函要领的决定》吉证监决[2023]18号，营业部存在以下问题：一是营业部证券牙东谈主管控不足。档案留痕不竣工，证券牙东谈主登记执业地域与委用合同商定执业地域不一致。二是未建立有用的颠倒交往监控、预警和分析处理机制。营业部诱导MAC地址登记不全；存在由牙东谈主回拜核实其名下客户同机操作的情况。三是客户转销户进程不模范。未在个别投资者忽视销户恳求并完成其账户交往结算后的两个交以前内办理已矣。四是投资者适当性料理不到位。个别投资者购买了风险品级高于其风险承受才气的公募基金居品。根据《证券经纪业务料理办法》第四十三条的规定，吉林证监局决定对营业部遴聘出具警示函的监督料理要领。营业部均已完成了上述问题的整改，并与2023年10月13日向吉林局报送了整改申报。

南京证券股份有限公司

上海新世纪资信评估投资服务有限公司对南京证券股份有限公司

2024年面向专科投资者公开刊行公司债券（第五期）主体信用评级AAA，债项信用评级AAA，评级瞻望富厚。

吉祥证券股份有限公司

长入资信评估股份有限公司通过对吉祥证券股份有限公司过甚拟面向专科投资者公开刊行的2024年公司债券（第三期）的信用景色进行空洞分析和评估，确定主体恒久信用品级为AAA，吉祥证券2024年面向专科投资者公开刊行公司债券（第三期）信用品级为AAA，评级瞻望为富厚。（长入〔2024〕9680号）

2021年以来，公司受到责令整改或被出具警示函等监管要领，主要触及分支机构料理、投行尽调及督导、合规功课等方面问题。其中，2022年6月，公司因在保荐乐视网信息本领（北京）股份有限公司的执业过程中，尽责旁观未勇猛尽责、内控机制实行不到位，出具的刊行保荐书中财务数据与履行情况不符，深圳证监局对公司遴聘暂停保荐经验3个月的监管要领；针对2021-2023年期间受到的处罚，公司已完成整改并通过监管验收，保荐业务天禀已于2022年9月规复；对于2024年以来受到的监管要领和自律监管要领，公司已进行积极整改。公司合规料理及风险抑遏水平仍需进一步加强。

1、行政监管要领决定书（[2021]116 号）行政监管要领及整改情况。2021年11月2日，深圳证监局下发《对于对吉祥证券股份有限公司遴聘出具警示函行政监管要领的决定》（[2021]116号），认定公司料理的部分私募资管计划投资私募债等关系资产的估值过程中领受了成本法估值，违犯《证券期货规划机构私募资产料理业务料理办法》第四十三条、第七十八条的规定，对公司遴聘出具警示函的行政监管要领。针对上述问题，吉祥证券已遴聘整改要领，在2021年10月底已按照监管要求完成估值整改，并对其他居品进行了全面梳理排查，以确保合适监管要求。公司已于2021年11月16日向深圳证监局反馈整改申报并完成整改。

2、行政监管要领决定书（[2022]5号）行政监管要领及整改情况。2022年1月4日，重庆证监局下发《对于对吉祥证券股份有限公司重庆分公司遴聘出具警示函要领的决定》（[2022]5号），认定公司存在以下问题：一是在销售前锋期货新悦六号1期聚积资产料理计划（该居品于2019年5月成立，2021年5月晦止）过程中，未勇猛尽责，未全面了解投资者情况；二是发生要害事件未向我局申报；三是遴聘救助什物的方式招引客户开户。上述步履违犯了《证券期货投资者适当性料理办法》第三条、《证券公司分支机构监管规定》第十八条和《证券期货规划机构过甚责任主谈主员清廉从业规定》第九条第一款的关系规定。根据《证券期货投资者适当性料理办法》第三十七条、《证券公司分支机构监管规定》第二十条和《证券期货规划机构过甚责任主谈主员清廉从业规定》第十八条的规定，对公司遴聘出具警示函的行政监管要领。针对上述问题，吉祥证券已督促重庆分公司遴聘相应整改要领，重庆分公司已按照监管要求完成整改。后续公司将络续落实监管法律法例的各项规定，合规展业规划。

3、行政监管要领决定书（[2022]97号）行政监管要领及关系情况。2022年6月23日，公司收到深圳证监局下发的《对于对吉祥证券股份有限公司遴聘暂停保荐机构经验监管要领的决定》，公司因2009年保荐乐视网信息本领（北京）股份有限公司初度公开刊行股票并在创业板上市的执业过程，违犯了《证券刊行上市保荐业务料理办法》（证监会令第58号）关系规定，深圳证监局对公司遴聘暂停保荐机构经验3个月的监管要领。针对上述历史问题，公司将络续提高投资银行业务执业质量，合规稳健规划。

4、行政监管要领决定书（[2023]2号）行政监管要领及关系情况。2023年2月27日，公司收到云南证监局下发的《对于对吉祥证券股份有限公司云南分公司遴聘责令改正并暂停新开证券账户6个月监管要领的决定》，公司因云南分公司个别职工销售非吉祥证券股份有限公司自主刊行或代销的金融居品、云南分公司原负责东谈主涉嫌刑事违警被司法机关遴聘强制要领，违犯了《证券公司监督料理条例》第二十七条第一款的规定，云南证监局对公司云南分公司遴聘了责令改正并暂停新开证券账户6个月的监管要领。针对上述因职工个东谈主涉嫌违警导致的历史问题，公司将络续落实监管法律法例的各项规定，强化分支机构料理，合规稳健规划。

5、行政监管要领决定书（[2023]12号）行政监管要领及关系情况。2023年8月11日，公司收到大连证监局下发的《对于对吉祥证券股份有限公司辽宁分公司遴聘出具警示函行政监管要领的决定》，公司因辽宁分公司经纪业务存在客户回拜责任不到位、投资者适当性料理存在欠缺等问题，大连证监局对分公司遴聘了出具警示函的行政监管要领。针对上述问题，吉祥证券辽宁分公司已遴聘相应整改要领，优化客户回拜进程，加强从业东谈主员料理，加强适当性料理，匹配投资者风险承受才气。后续公司将络续落实监管法律法例的各项规定，合规展业规划。

6、行政监管要领决定书（[2023]166号）行政监管要领及关系情况。2023年10月8日，公司收到深圳证监局下发的《深圳证监局对于对吉祥证券股份有限公司遴聘出具警示函行政监管要领的决定》，公司因个别销售业务部门未有用进行物理攻击、未有用实行基金销售业务的里面抑遏轨制、私募基金的宣传推介不模范关系问题，深圳证监局对公司遴聘了出具警示函的行政监管要领。针对上述问题，吉祥证券已完成相应问题的整改。后续公司将络续落实监管法律法例的各项规定，合规展业规划。

7、2024年2月8日，公司收到中国证监会下发的《对于对吉祥证券股份有限公司遴聘出具警示函要领的决定》，公司因债券刊行订价过程中，存在个别技俩债券刊行利率与承销用度挂钩、个别债券技俩尽调不竣工，要津要素获取不充分等问题，中国证监会对公司遴聘了出具警示函的行政监管要领。

8、自律监管要领决定书《对于对吉祥证券股份有限公司赐与书面警示的决定》（[2024]19号）。2024年3月22日，上海证券交往所出具《对于对吉祥证券股份有限公司赐与书面警示的决定》（[2024]19号），以为公司在债券刊行订价过程中，存在个别技俩债券刊行利率与承销用度挂钩、个别债券技俩尽调不竣工，要津要素获取不充分等问题。上述问题已由中国证监会《对于对吉祥证券股份有限公司遴聘出具警示函要领的决定》（[2024]12号）赐与认定。同期，公司还存在未有用核查所承销债券召募资金用途的正当合规性、未遴聘有用要领监督刊行东谈主按商定补充担保及浮现临时公告、未合规办理存续期业务等问题。针对上述问题，公司将络续提高债券刊行订价、尽责旁观、刊行备案及存续期等过程中的料理，强化投资银行业务执业质量，合规稳健规划。

9、税务行政处罚决定书（浙税稽罚〔2024〕4号）。2024年5月8日，公司收到国度税务总局浙江省税务局查抄局《税务行政处罚决定书》（浙税稽罚〔2024〕4号），以为公司浙江分公司2020年至2022年度在账簿上多列开销，决定对少缴企业所得税147861.08元处百分之五十的罚金，计73930.55元。

针对上述问题，吉祥证券浙江分公司已交纳上述罚金并完成整改。公司将络续落实法律法例的各项规定，强化分支机构财务税务料理。

10、自律监管要领决定书《对于对吉祥证券股份有限公司及张伟龙、韩鹏赐与监管警示的决定》（[2024]35号）自律监管要领及关系情况。2024年6月12日，公司收到上海证券交往所出具的《对于对吉祥证券股份有限公司及张伟龙、韩鹏赐与监管警示的决定》（[2024]35号），以为新疆百花村医药集团股份有限公司向特定对象刊行股票恳求技俩保荐代表东谈主在获知刊行东谈主履行抑遏东谈主变更关系事项后，未按规定实时进取交所申报并恳求中止相应刊行注册模范，履行保荐职责不到位。张伟龙、韩鹏手脚保荐代表东谈主负有径直职守。上述步履违犯了《上市公司证券刊行注册料理办法》第三十六条、《上海证券交往所上市公司证券刊行上市审核法令》第十七条相关规定。上交所对吉祥证券股份有限公司、张伟龙、韩鹏赐与监管警示。

针对上述问题，公司将遴聘切实要领进行整改，后续公司将严格顺从法律法例、保荐业务执业模范和交往所业务法令等规定，切实履行保荐职责，提高保荐责任业务质量。

山西证券股份有限公司

山西证券股份有限公司2024年面向专科投资者公开刊行公司债券（第三期）刊行金额20亿元。本期债券所召募资金在扣除刊行用度后，将沿途用于偿还公司行将到期兑付的公司债券。

2022年1月18日，中德证券收到中国证监会《立案奉告书》（证监立案字03720220003号）。中德证券因在乐视网2016年非公开刊行股票技俩中，保荐业务涉嫌罪人违章，根据《中华东谈主民共和国证券法》《中华东谈主民共和国行政处罚法》等法律法例，中国证监会决定对中德证券立案。2022年6月16日，中德证券收到中国证监会《行政处罚决定书》（〔2022〕30号）。因中德证券在乐视网2016年非公开刊行股票保荐业务中未勇猛尽责，中国证监会决定对中德证券责令改正，给予劝诫，没收业务收入5,660,377元，并处以11,320,754元罚金；对署名保荐代表东谈主杨丽君、王鑫给予劝诫，并诀别处以十五万元罚金。本日，中德证券已交纳罚没款。

申万宏源证券有限公司

长入资信评估股份有限公司通过对申万宏源证券有限公司过甚拟面向专科投资者公开刊行的2024年短期公司债券（第二期）的信

用景色进行空洞分析和评估，确定申万宏源证券主体恒久信用品级为AAA，申万宏源证券2024年面向专科投资者公开刊行短期公司债券（第二期）信用品级为A-1，评级瞻望为富厚。（长入〔2024〕9781号）

兴业证券股份有限公司

长入资信评估股份有限公司通过对兴业证券股份有限公司过甚拟面向专科投资者公开刊行的2024年公司债券（第五期）的信用景色进行空洞分析和评估，确定兴业证券主体恒久信用品级为AAA，兴业证券2024年面向专科投资者公开刊行公司债券（第五期）信用品级为AAA，评级瞻望为富厚。（长入〔2024〕9322号）

监管处罚方面，2021年至2024年6月末，公司及分支机构推测被出具警示函5次、受到监管处罚及罚金5次，主要触及公司及分支机构的投资银行业务、钞票料理业务、发布联系申报方面的执业步履模范、清廉从业、内控体制成立、税务申报等方面问题，针对上述情况，公司已完成整改并向监管部门提交了整改申报。

兴业证券获中国证券监督料理委员会于2023年11月18日出具的《对于开心兴业证券股份有限公司向专科投资者公开刊行公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2610号），注册规模为不特等200亿元。本期债券刊行金额不特等50亿元（含50亿元），分为两个品种刊行。其中品种一刊行金额为不特等50亿元（含50亿元）；品种二刊行金额为不特等50亿元（含50亿元）；本期债券品种一、品种二所有刊行金额不特等50亿元（含50亿元）。

2023年10月30日，国度外汇料理局黑龙江省分局对公司哈尔滨友谊路证券营业部出具了《行政处罚决定书》（黑汇检罚〔2023〕12号），指出公司哈尔滨友谊路证券营业部未将B股保证金账户开户银行称呼向所在地外汇料理局报送备案，责令改正，并赐与劝诫，处5万元罚金。公司哈尔滨友谊路证券营业部高度兴趣，根据国度外汇料理局黑龙江省分局要求，于下发处罚日15日内交纳5万元罚金，并完成B股账户补充备案。

2023年8月11日，兴证国际证券有限公司（以下简称“兴证国际证券”）收到香港证监会处罚文书书，决定对兴证国际证券遴聘次第刑事职守：（1）就监控可疑交往行径及妥善记录客户下单指示的内控缺失，处以公开诽谤和罚金350万港元；（2）就处理保证金融资假贷和信贷名额方面的内控缺失，发送合规建议函。兴证国际证券收到处罚决定书后，高度兴趣，已完成整改模范责任及交纳350万港元的罚金。具体整改要领：一是上线颠倒交往监控系统，达成对颠倒交往全面、有用地监控，并对可疑情形遴聘管控要领；二是梳理完善客户下单指示记录料理机制，达成系统进程化处理，进一步提高料理效率和效果；三是进一步健全保证金融资业务风险料理架构，加强事前审批、事中监控、过后处置。

2023年8月3日，福建证监局对公司出具《对于对兴业证券股份有限公司遴聘出具警示函要领的决定》（〔2023〕56号），指出公司发布证券联系申报业务客户服务步履里面抑遏和合规料理不到位，个别分析师的发言内容不够审慎。公司收到监管函件后，高度兴趣，针对上述问题，遴聘了下列整改要领：一是屡次组织开展职工合规培训会议，长远吸取经验教授，强调研报业务合规要求，夯实职工合规执业相识，络续模范执业步履；二是重新梳理业务进程，加强客户服务记录追踪料理，强化分析师服务客户时发言内容料理，进一步提高里面抑遏和合规料理成效。

2022年12月6日，福建证监局对兴证期货有限公司出具《对于对兴证期货有限公司遴聘责令改正要领的决定》（〔2022〕95号），指出兴证期货有限公司对子公司兴证风险料理有限公司合规料理、风险料理和里面抑遏存在残障，风险料理未全笼罩。兴证期货有限公司高度兴趣，针对上述问题，遴聘了下列整改要领：一是进一步完善合规料理机制，加强对子公司的合规料理；二是进一步完善全面风险料理体系，提高内控料理水平；三是强化对子公司的业务审批机制，加强对子公司业务的全进程管控，达成风险料理前置化。兴证期货已向福建证监局提交对于行政监管要领决定书的整改申报。2022年10月27日，福建证监局对公司福州分公司出具《对于对兴业证券股份有限公司福州分公司遴聘出具警示函行政监管要领的决定》（〔2022〕85号），指出福州分公司存在个别职工替客户开展证券交往、与客户商定共享投资收益、对客户证券买卖的收益或抵偿证券的亏空作出承诺的步履等问题。公司福州分公司高度兴趣，针对上述问题，遴聘了下列整改要领：一是进一步强化各级主体职守，严格落实从业东谈主员执业步履料理职责；二是进一步从严把好进东谈主关隘，开展合规语言与培训宣导，深化全员合规理念；三是进一步强化监测及分析排查，束缚提高专科敏锐性；四是络续完善探员问责机制，强化轨制威慑力量，督促从业东谈主员合规执业；五是进一步加强投资者教练，提高鉴识和醒目作恶证券行径的相识与才气，切实治疗投资者正当权益。2022年9月16日，福建证监局对公司出具《对于对兴业证券股份有限公司遴聘出具警示函要领的决定》（〔2022〕73号），指出公司在保荐伟志股份公司向不特定及格投资者公开刊行股票恳求过程中，存在未发现伟志股份公司2018-2019年期间列支劳务费或告蹧跶将资金从公司银行账户转入个东谈主银行卡用于支付部分个体劳务军队技俩劳务用度、技俩股东和谐费等情形。公司收到监管函件后，高度兴趣，针对上述问题，遴聘了下列整改要领：一是进一步加强上市前带领责任；二是进一步提高投行东谈主员执业质量；三是进一步加强里面宣导与培训；四是进一步完善投行技俩质量料理体系；五是络续强化职工合规探员。公司已向福建证监局提交对于伟志股份向不特定及格投资者公开刊行股票保荐事项警示函的整改申报。

2022年3月14日，国度税务总局郑州市金水区税务局丰产路税务分局对公司郑州经三路证券营业部出具了《税务行政处罚决定书（简便）》（金水税简罚〔2022〕1660号），指出公司郑州经三路证券营业部存在2021年8月1日至2021年10月31日个东谈主所得税（工资薪金所得）未按期进行申报，根据《中华东谈主民共和国税收征收料理办法》第六十二条，处以150元罚金。公司郑州经三路证券营业部高度兴趣，根据郑州市金水区税务局丰产路税务分局要求，已于2022年3月14日补交年度报税表，并于2022年3月14日交纳150元罚金。

2021年10月15日，福建证监局对公司出具《对于对兴业证券股份有限公司遴聘出具警示函要领的决定》（〔2021〕54号），指出公司发布的联系申报《医好意思行业深度：举重若“轻”，求好意思有方》存在问题。收到函件后，公司经济与金融联系院高度兴趣，进一步加强内控成立，强化内控料理。束缚深化联系申报密布前的合规审查机制，加多合规查抄，并严格研报与底稿审核，提高研报质量，确保发布信息正当合规。同期，进一步加强证券分析师合规培训和合规教练，醒目近似事件再次发生，并按要求向监管部门提交整改申报。2021年9月16日，国度税务总局济南市历下区税务局对公司济南泺源大街证券营业部出具《税务行政处罚决定书（简便）》（历下一所税简罚﹝2021﹞2571号），指出济南泺源大街证券营业部存在2015年7月、11月至2016年1月营业税未按期进行申报的问题，处以400元罚金等。公司济南泺源大街证券营业部高度兴趣，根据济南市历下区税务局要求，已于2021年9月16日交纳400元罚金，并于2021年9月24日补交年度报税表。

2021年7月14日，东谈主行福州中心支行对公司出具《行政处罚决定书》（福银罚字〔2021〕29号），指出公司客户身份识别方面存在问题，处43万元罚金。公司于2021年5月21日提交整改有计划申报，并于2021年7月27日前交纳上述罚金。公司积极股东反洗钱里面抑遏体系成立，完成了客户身份识别等中枢义务方面整改责任，后续将在规定时限内完成剩余问题整改责任。公司将束缚夯实反洗钱履职基础，以风险为本促进各项法界说务落实，强化反洗钱履职相识，进一步提高反洗钱责任水平。

信达证券股份有限公司

长入资信评估股份有限公司通过对信达证券股份有限公司过甚

其拟刊行的2024年面向专科投资者公开刊行公司债券（第三期）的信用景色进行空洞分析和评估，确定主体恒久信用品级为AAA，信达证券2024年面向专科投资者公开刊行公司债券（第三期）信用品级为AAA，评级瞻望为富厚。（长入〔2024〕10053号）

2021－2024年6月末，公司推测受到责令整改的监管要领4次、警示函2次，主要触及经纪业务、债券交往、资产料理等业务。针对上述行政处罚及监管要领，公司及分支机构已进行整改，加强合规料理和里面抑遏。

申万宏源证券有限公司

中诚信国际评定中信证券主体信用品级为AAA，评级瞻望为富厚；评定“中信证券2024年面向专科机构投资者公开刊行次级债券（第二期）”品种一的信用品级为AAA，品种二的信用品级为AAA。（编号：CCXI-20243921D-01）

中信证券于2024年4月30日收到中国证监会《行政处罚决定书》（〔2024〕45号）。中信中证本钱料理有限公司（以下简称“中信中证本钱”）为违犯适度性规定转让股票步履制定套利有计划、搭建交往架构、提供杠杆资金援手等；中信证券瞻念察客户融券观念是定增套利，配合其提供融券服务。证监会决定对中信中证本钱、中信证券等违犯适度性规定转让股票的罪人步履，责令改正，给予劝诫，没收罪人所得，并处以罚金。

华夏证券股份有限公司

经华夏证券联系决定，将破除位于驻马店市的上蔡蔡都通衢证券营业部、许昌市的鄢陵翠柳路证券营业部和上海市的沪南路证券营业部。.上蔡蔡都通衢证券营业部客户将举座平移至西平西平通衢证券营业部；鄢陵翠柳路证券营业部客户将举座平移至襄城中心路证券营业部；上海沪南路证券营业部客户将举座平移至上海杨浦区殷行路证券营业部。华夏证券将于2024年11月15日闭市后进行举座平移责任。

基金机构关系公告

恒越基金料理有限公司

2024年11月8日，恒越基金料理有限公司总司理黄小坚因个东谈主原因离任。郑继国新任总司理、财务负责东谈主。过往从业经历：曾任职于合益料理商榷（上海）有限公司、兴证全球基金料理有限公司，2015年6月加入恒越基金料理有限公司（筹备组），先后担任空洞料理部负责东谈主、总司理助理职务。

工银瑞信基金料理有限公司

2024年11月8日，工银瑞信基金料理有限公司副总司理赵紫英因责任变动离任。

朱碧艳于2024年11月8日新任工银瑞信基金风险官。过往从业履历：1997年6月至2000年1月，任中国华融信赖投资公司证券总部债券部司理；2000年1月至2005年6月，任中国华融资产料理公司投资银行部、证券业务部高档副司理。2005年加入工银瑞信基金，现任工银瑞信基金党委委员、督察长。

国联安基金料理有限公司

唐华于2024年11月4日新任国联安基金料理有限公司总司理，魏东先生不再代任总司理职务。过往从业经历：历任中银基金料理有限公司国际业务部总司理，工银瑞信资产料理（国际）有限公司总司理、副董事长，范达集团大中华区首席实行官、范达投汉典理（上海）有限公司实行总裁等职。

富荣基金料理有限公司

2024年11月6日，任晓伟女士因个东谈主原因离任富荣基金料理有限公司督察长，由总司理杨小舟代任。过往从业经历：历任交通银行沈阳分行国际部国际结算员、信贷科科长、中信银行沈阳皇姑支行副行长、广发银行南湖支行行长、广发银行沈阳直属支行行长助理、副行长、行长兼党委文牍、广发银行沈阳分行行长兼党委文牍、广发银行深圳分行行长兼党委文牍、富荣基金董事长。现任富荣基金料理总司理、首席信息官。

浙商基金料理有限公司

2024年11月6日，浙商基金料理有限公司总司理和财务负责东谈主王波因个东谈主原因离任。刘岩先生新任总司理和财务负责东谈主。他历任埃森哲（中国）有限公司资源行业事迹部商榷参谋人、浙商金汇信赖股份有限公司信赖业务部门信赖司理、万向信赖股份公司信赖业务二部总司理、万向融资租赁有限公司总裁。

华夏基金料理有限公司

根据《深圳证券交往所证券投资基金业务指引第2号——流动性服务》等相关规定，自2024年11月6日起，华夏基金料理有限公司指定下列流动性服务商为关系证券投资基金的主流动性服务商：华夏国证半导体芯片交往型怒放式指数证券投资基金（159995）：广发证券股份有限公司

诺德基金料理有限公司

为提倡“绿色环保、低碳生计”，提高账单服务效率与体验，更高效地为基金份额持有东谈主提供服务，诺德基金料理有限公司决定自2025年1月起，取消向基金份额持有东谈主寄送纸质对账单。

同泰基金料理有限公司

因业务发展需要，同泰基金料理有限公司上海分公司的办公地址由上海市浦东新区银城中路168号1909，变更为上海市浦东新区东方路69号15层1506室。

中银基金料理有限公司

中银基金料理有限公司于2024年11月9日公告：经联系决定，刊出本公司西南分公司。上述事项已在成都市青羊区阛阓监督料理局办理完成相慈祥销手续。

中国成立银行股份有限公司

2024年10月29日，中国成立银行股份有限公司公告：经联系决定，陈颖钰女士担任中国成立银行资产托管业务部副总司理职务。

北京中植基金销售有限公司

根据中航基金料理有限公司与北京中植基金销售有限公司（以下简称“中植基金”）、华源证券股份有限公司签署的代理销售业务举座挪动三方公约，自2024年11月1日起断绝中植基金办理本公司旗下基金的关系销售业务。

上海海通证券资产料理有限公司经与北京中植基金销售有限公司协商，自2024年11月7日起（含），中植基金断绝办理本公司旗下聚积资产料理计划的关系销售业务。

根据益民基金料理有限公司与北京中植基金销售有限公司、华源证券股份有限公司（签署的代理销售业务举座挪动三方公约，自2024年11月8日起断绝中植基金办理本公司旗下基金的关系销售业务。

海银基金销售有限公司

为治疗投资者利益，国金基金料理有限公司自2024年11月5日起暂停海银基金销售有限公司（以下简称“海银基金”）办理本公司旗下基金开户、认购、申购、调治及按期定额投资等业务

为治疗投资者利益，红土翻新基金料理有限公司与海银基金销售有限公司达成一致，自2024年11月8日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认购、申购、按期定额投资、调治及转托管转入等业务，

深圳前海财厚基金销售有限公司、深圳富济基金销售有限公司

为治疗投资者的利益，经与深圳前海财厚基金销售有限公司、深圳富济基金销售有限公司（以下简称“前海财厚基金、富济基金”）协商一致，东方基金料理股份有限公司自2024年11月6日起断绝前海财厚基金、富济基金办理本公司旗下基金销售关系业务。

江西正融基金销售有限公司

经国新国证基金料理有限公司与江西正融基金销售有限公司（以下简称“正融基金”）协商一致，自2024年11月1日起，正融基金断绝代销本公司旗下通盘公募基金，并罢手办理基金销售业务，包括认购、申购、按期定额投资、调治、赎回、转托管业务。

上海凯石钞票基金销售有限公司

为治疗投资者利益，华安基金料理有限公司决定自2024年11月1日起暂停上海凯石钞票基金销售有限公司办理本公司旗下基金的

认购、申购、按期定额投资及调治等业务。

武汉佰鲲基金销售有限公司

为治疗投资者利益，大成基金料理有限公司与武汉佰鲲基金销售有限公司（以下简称“佰鲲基金”）协商一致，自2024年10月29日起暂停佰鲲基金办理本公司旗下基金的开户、认购、申购、定投、调治等业务。

期货机构关系公告

国富期货有限公司

根据中国期货业协会《期货公司次级债料理法令》的规定，经公司董事会审议，报股东会批准，国富期货有限公司决定向控股股东上海尊鸿投资有限公司借入次级债务。次级债务总规模不特等东谈主民币1.5亿元，借款年利率为4.0%，借款期限为6年，公司可视业务发展需要及净本钱情况在6个月内分期借入。借入次级债的主要用途为补没收司净本钱。