12月2日，江苏证监局发布对于对徐娟选拔出具警示函行政监管措施的决定。

该决定暴露，徐娟在中信证券股份有限公司镇江分公司从业工夫，存在以下问题:

一是在提供做事的经过中对客户高兴违法事项，未能力图守法、审慎履职，违犯了《证券期货投资者相宜性贬责倡导》(证监会令第130号)第三条的步伐。

二是在明知个别客户存在违犯账户实名制条目的动作，存在相干合规风险隐患的情况下，未主动截止握业动作的合规风险，未主动实时向合规慎重东说念主叙述，违犯了《证券公司和证券投资基金贬责公司合规贬责倡导》(证监会令第133号)第十条第二款、第三款的步伐。

凭据《证券期货投资者相宜性贬责倡导》(证监会令第130号)第三十七条，《证券公司和证券投资基金贬责公司合规贬责倡导》(证监会令第133号)第三十二条第一款的步伐,我局决定对你选拔出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货阛阓诚信档案。

要是对本监督贬责措施不平,不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督贬责委员会建议行政复议请求,也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统帅权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼工夫,上述监督贬责措施不罢手奉行。